1. 研究目的与意义
随着中国的实体经济的不断发展和居民财富的积累和理财意识的不断增强，居民对财富增值的需求越来越大。居民也开始通过资产管理来实现资产增值的目的。中国的资产管理行业面临着前所未有的发展机遇。但中国的资产管理行业发展时间还不是很长，各方面发展还不完善，发展速度也很缓慢。这种情况止步于2012年，经历了五年熊市的资产管理行业终于迎来了大发展。随着监管的放开，整个资产管理行业相关子行业的边界逐渐突破融合。再加上2012年以来的资产管理业务伴随着中国经济的高速发展和社会财富的不断积累，快速形成了巨大规模。但这样的快速发展也伴随着一系列问题的出现。从券商的业务管理方式来看，券商通道业务占绝对主导地位。但是，通道业务对券商资产管理能力的提升坏及优化营业收入结构影响甚微。自从定向资管业务松绑以来证券公司资产管理业务规模快速增长，但管理费用率却呈现长期下滑态势。改变业务结构不平衡的现状对券商资产管理的业务至关重要。
目前关于券商资产管理行业的发展情况，各个机构和业内专家也有很多研究。券商资产管理行业发展的初期，罗秋菊（2002）提出我国的券商资产管理还处于初步发展阶段，发展还不够成熟。相较于我国，美国的券商资产管理业务发展已经很成熟了，在我国券商资产管理行业遇到问题的时候需要学习借鉴美国的成熟经验，通过列举美国的各种发展历史情况，指出券商开展资产管理业务既需要规范．更需要发展。李井伟（2006）在他的论著里提出，券商应当在了解市场的基础上，有针对性的开发专项资管产品，发挥券商在投资银行领域的专业优势和客户资源优势进行专项理财产品设计，是券商资产管理业务开拓高端客户的主要方向。谭会晓（2013）提出，资产管理业务作为日渐成熟的券商业务, 在证券市场中占据越来越重要的位置。不过在迎来发展的同时，券商资产管理业务也要考虑到其核心业务发展和未来的发展趋势，可以从建立独立理财账户、差异化的集合产品等方面进行改善。王博、陆雯婕（2013）在其论著中指出券商资产管理业务监管放松，对于其未来的发展来将极大便利产品发行。分析了会出现的情况：集合理财产品差异化加大，大集合管理费下行，小集合业务比例上升，提取业绩报酬成主要盈利来源，而定向资管业务产品创新明显，业务收入上升。定向资管业务与专项资管业务将成为券商资管业务发展重点。熊雪伟（2013）在其论著里指出券商资产管理正在进行从坐商到行商的转变，通过列举创新改变的必要性观点提出产品创新正在成为带动券商转型的重要力量。并指出产品创新应该从多方面入手，内外部联合开发。形成有效的产品服务库，形成多产品多服务的构建综合金融服务下的服务产品特色。谢凌峰（2016）提出随着资产管理行业的混业经营程度的加深，文章中列举了在资产管理行业规模扩大的同时出现的一些问题，提出需要加强行业监管。杨君（2016）在其论著中指出我国券商近年来利用制度红利和牌照赚取高额通道费，业务模式以通道业务为主。但随着股票发行注册制的推出，佣金费率的下降等行业趋势越发明显，证券公司必须推动代客理财业务，进入“管理费＋业绩报酬”的新模式，将财富管理和资本中介作为转型方向。
综上所述，本文将以东吴证券资产管理业务为实例，具体研究综合性券商资产管理业务的发展情况、当前存在的问题并对此提出合理化建议，指明其未来的发展方向，借此希望能为整个券商资产管理业务发展提出理论指导，解决当前业务存在问题，以期行业未来能有更长远的发展。
2. 研究内容和预期目标
本文的研究内容主要分为三大类，首先是对券商资产管理业务的现状以及和其他相关资产管理机构之间的异同点以及优劣势的研究。描述目前的券商资产管理业务的大环境。然后具体针对东吴证券资产管理业务进行实证分析，研究提出东吴证券资产管理业务当前存在的比较明显的问题，并针对其存在的问题提出对策。最后对本论文进行总结。
第一章绪论
1.1研究背景
3. 研究的方法与步骤
根据本文研究的需要，采用了定量研究和比较研究相结合的方法、实证研究的方法、工作实践与理论研究相结合的方法。具体运用情况如下所述：
（1）在研究过程中采取了比较分析的方法。本文在研究时大量地采用了比较研究的方法，通过与其他券商资产管理业务的分析比较，提出自身存在的不足之处，并借鉴其他券商资产管理业务管理运作方法及理念提出创新思路。
（2）相关工作经验与理论研究相结合的方法。通过实习工作了解到，当前东吴证券股份有限公司资产管理业务转型的紧迫性及资产管理业务发展的问题急需解决，因此，本文研究内容对目前东吴证券股份有限公司发展具有一定的指导意义。理性分析当前券商业务机构存在严重不平衡，本是风险较小的资产管理业务导致券商经营出现危机，所以券商需要创新和发展资产管理业务，来控制业务风险和业务创新发展。
4. 参考文献
[1]付竹.券商资管业务亟待突围[j]证券市场周刊.2015(36)
[2]黄建贤.券商资产管理应对行业变革策略[j]重庆理工大学学报(社会科学).2014,28(9)
[3]郝婷.券商资产管理业务发展问题与对策(d)河北大学.2015
5. 计划与进度安排
1)3月21至4月17日：前期研究，完成3000字左右的前期研究报告。
2)4月18日至4月24日：完成开题报告，按学校规定格式打印。
3)4月27日：开题报告会，交流前期研究成果，审核开题报告。
