1. 研究目的与意义
我国证券市场的建立与发展，取得了举世瞩目的成就，但尚处于低水平无序竞争状态，主要表现在产品无差异、业务结构雷同、竞争手段基本停留在价格竞争上等。2004年颁布的《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》体现了政府树立行业品牌，引导资源合理配置，推动证券业创新的政策意图。随着证券市场竞争的加剧，无论是公司的管理层还是基层员工，已经越来越多地意识到市场营销的重要性。然而，由于长期来证券行业缺乏真正的市场竞争，对于如何开展有效的证券营销与服务，大多数公司人员缺乏经验。再加上近几年中国证券市场正经历结构性调整，许多人对中国证券市场的发展前景、证券营销工作的作用，普遍感觉迷惘和缺乏信心。在近些年所谓的营销过程中，虽然把营销的概念运用到了实际的经营中，但是从实际效果来看，所谓的营销仍难以称得上真正意义的营销，难以摆脱投机影子。随着以客户为中心的经营理念的不断深入人心，分析客户、了解客户并引导客户的需求已成为企业经营的重要课题。在此形势下，证券经纪业务行业如何顺应政府的改革要求对营业部进行合理定位，并进行市场资源的优化配置，是监管层、业界和学术界共同关注的话题，也是本文所要探讨的问题。本文针对当前我国证券行业的背景进行了深入的分析，结合本人实习的营业部，着重从证券行业营销策略中应解决的关键业务及关键问题入手，充分利用数据挖掘技术等先进技术对当前证券行业营销策略进行分析并力图提出行之有效的系统解决方案。
2. 国内外研究现状分析
文献综述
霍再强[1]在2004年出版的《现代金融风险管理》一书中提出，证券经纪业务简而言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。由于目前中国的证券经纪业务主要表现为在证券交易所代理买卖证券，因此，以下对证券经纪业务的介绍也主要是指的证券交易所代理买卖。然而作为证券营销，就是证券经纪业务的延续和拓展。
根据杰罗姆麦卡锡[2]在《基础营销学》下的定义：营销是指某一组织为满足顾客而从事的一系列活动。营销(台湾称为：营销）是关于企业如何发现、创造和交付价值以满足一定目标市场的需求，同时获取利润的学科。营销学用来辨识未被满足的需要，定义、量度目标市场的规模和利润潜力，找到最适合企业进入的市场细分和适合该细分的市场供给品。营销是将企业优势与市场机会匹配，并在同时弥补弱势、消灭威胁的过程。
证券营销是以为更多投资者提供当时市场状况下资产保值增值的建议和方法为核心。充分发挥自身网点、科技、专业人员的优势，按市场的要求配置资源，将无形的产品有形化，力求把握市场机会，创造价值和体现价值的过程。营销是互动的群体行为。证券销售是发现甚至创造投资者需求，在尽量满足投资者需求的前提下，达到卖出投资建议、方法和服务的目的
3. 研究的基本内容与计划
本文研究的内容由五部分组成，各部分主要内容如下：
1 绪论
1.1 研究的目的和意义
4. 研究创新点
本文以证券行业营销概念为入口，主要结合民族证券苏州营业部切实的营销情况和需求，设计具体的调查问卷，结合现有客户群的分析，为改进现有营销模式，提出可行性意见和创新的想法。
