试论我国股票发行制度改革的历程及其背景开题报告

 2022-01-07 21:08:04

全文总字数:6717字

1. 研究目的与意义(文献综述)

1.1研究目的2019年12月28日,新证券法于十三届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上表决通过。

本次证券法修订,第二章明确规定全面推行证券发行注册制度。

新证券法遵循这一基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,构建了以充分信息披露为基础、以审慎形式审查为核心、以严格法律责任追究为后盾的注册制制度体系。

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2. 研究的基本内容与方案

2.研究(设计)的基本内容、目标、拟采用的技术方案及措施2.1 研究内容(1)梳理中国股票发行制度的改革历程 纵观我国股票发行制度,最初于1993年4月实行政府额度和指标管理控制的审批制。

因审批制下的计划经济模式导致了劣币驱逐良币,2001年3月17日起改革为政府核准下的通道制,2005年起实行保荐核准制。

为释放市场在资源配置中的作用,2013年十八届三中全会提出完善金融市场体系,建立健全多层次资本市场体系,推进股票发行注册制改革,明确了中国股票发行制度的改革方向。

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3. 研究计划与安排

3. 进度安排(1)2020.01.13-03.06,开题报告撰写、修改、提交给指导老师; (2)2020.03.07-03.20,分小组开题答辩,开题报告修改、定稿并提交; (3)2020.03.21-05.29,论文撰写,与指导老师互动,修改论文; (4)2020.05.30前正式提交毕业论文,准备答辩; (5)2020年第十五周,毕业论文答辩。

4. 参考文献(不低于12篇)

4. 阅读的参考文献不少于15篇(其中近五年外文文献不少于3篇)1. 李燕、杨淦. 美国法上的IPO“注册制”:起源、构造与论争—兼论我国注册制改革的移植与创生[J]. 比较法研究,2014年06期2. 曹凤岐. 推进我国股票发行注册制改革[J]. 南开学报(哲学社会科学版)2014年02期3. 吴佩、姚亚伟. 我国A股市场IPO抑价多因素影响的实证分析[J]. 当代经济,2008(2):130-1324. 郭明新. 中美证券发行制度比较研究[J]. 东北亚论坛,2005(7):33-395. 郭万明. 从注册制与核准制之争到监审分离:论新股发行市场化改革路径[J]. 西安电子科技大学学报(社会科学版) 2013年05期6. 于楠楠. 关于我国实行IPO注册制的思考[J]. 山西财政税务专科学校学报,2014年第16期7. 汤斐. 加快建立新型的IPO注册制[J]. 现代商业,2013年34期8. 李梅芳. 关于我国IPO审核制度的探讨[J]. 中国证券期货,2013年第八期9. 尹中立. 股票发行注册制改革的重点及难点[J]. 清华金融评论,2016年04期10. 巫文勇、余雪扬. 注册制下股票发行标准重建研究—基于注册发行与相关上市规则的冲突分析[J]. 江西财经大学学报,2019年04期11. 王靖琳. 浅析股票发行注册制改革法律问题[J]. 现代商业,2019年01期12. 韩炜亮. 从核准制到注册制:中国股票发行制度改革研究[D]. 济南大学硕士学位论文,2015年13. 刘慧玲. 注册制改革文献综述[J]. 财经界(学术版),2019年07期14. 吴越. 浅谈股票发行注册制改革[J]. 广西质量监督导报,2018年11期15. 王汝嘉. 推进注册制对股票市场的影响研究及政策建议[J]. 全国流通经济,2019年02期16. 蒋雪柔. 关于我国股票发行市场改革的研究[J]. 现代营销(经营版),2018年07期17. 付子豪. 我国IPO从核准制到注册制完善的法律探究[J]. 市场研究,2017年07期18. 张靖璐. 我国实行股票发行注册制系统环境探究[J]. 合作经济与科技,2020年02期19. 刘俊海. 新证券法助力打造有温度资本市场[J]. 中国证券报,2020年1月2日第A03版20. Z Bodie. Do a firm’ s equity returns reflect the risk of its pension plan[J] Journal of Financial Economics,2006,81(1):1-2621. Ibboston,R. G. Performance of Common Stock New Issues[J]. Journal of Financial Economics,1975(2):235-27222. Kevin Rock. Why New Issues Are Underpriced?[J].Journal of Financial Economics,1986,15(1): 187-21223. Baron, David P. A Model of the Demand for Investment Banking Advising and Distribution Services for New Issues[J]. Journal of Finance,1982(37):955-97624. Ivo Welch. Sequential Sales,Learning,and Cascades[J]. Journal of Finance, 1992, 4: 695-73225. Ritter. Investment Banking, Reputation and Underpricing of Initial Public Offerings[J]. Journal of Finance, 200026. Piotroski, Joseph D.,Zhang, Tianyu. Politicians and the IPO decision: The impact of impending political promotions on IPO activity in China[J]. Journal of Financial EconomicsVolume 111, Issue 1, January 2014, Pages 111-13627. Xinyuan Chen, Jun Huang, Xu Li, and Tianshu Zhang. Corporate Governance and Resource Allocation Efficiency: Evidence from IPO Regulation in China[J]. Journal of International Accounting Research: 2018, Fall, Vol. 17, No. 3, pp. 43-67.28. Zhiqiang Wang, Bingbai Su, Jerry Coakley, Zhe Shen. Prospect theory and IPO returns in China[J]. Journal of Corporate Finance Volume 48, February 2018, Pages 726-75129. Yang, Lin. A research on IPO underpricing in China’s A stock Market[J]. 201530. ZOU Bin. Empirical Study on IPO’ s Price Information Content and First-Day Returns in China[J]. 《Journal of Management Science》,2010-03

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