股票发行注册制探析开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

本课题的意义:

1.理论意义：论文从股票发行核准制和注册制的概念入手，阐释我国股票发行注册制的法理基础，对证券发行中的权利属性，披露理念和法理逻辑进行界定。我国证券发行核准制暴露出诸多弊端，注册制成为证券发行体制市场化改革的必然趋势。十八届三中全会通过《关于全面深化改革若干重大问题的决定》，明确提出了推进股票发行注册制改革的要求。理论准备不足，已经成为制约我国证券发行市场化改革的重要因素。美国、我国香港地区的注册制模式为我国注册制改革提供借鉴模板。探寻审核制向注册制变革的路径，研究注册制在我国的实现机制具有重要意义。

2.实践意义：注册制的实施依赖于相关配套机制的完善。论文从厘清证券发行主体中各方主体的法律责任和完善注册制的配套机制等角度出发，对注册制制施行过程中存在问题及法律对策提出具有较大意义。厘清证券发行主体中各方主体的法律责任，实现各方归位尽责，履行信息公开担保责任。其次，完善注册制的配套机制。完善证券发行信息披露规则，加强发行人与中介机构的信息披露实质把关的责任机制，强化民事诉讼（集团诉讼）、刑事诉讼以及证券监管机构的执法保障，完善配套法律制度体系和诚信监管体系等，构建我国以信息披露为中心的证券发行制度。

2. 研究的基本内容和问题

研究目标

1.通过对股票发行制度相关文献的阅读，厘清ipo核准制和注册制的概念以及法理基础，明确研究方向。

2.结合具体司法实例，通过文献阅读，对我国现行股票发行市场存在的问题进行分析梳理，明确政府职能，国家立法机制，企业信息披露等对注册制的影响，深入了解我国股票发行注册制现实状况和缺陷所在。

3. 研究的方法与方案

研究方法:

本文运用以下研究方法：

1.文献分析法：股票发行注册制改革作为近年公司法热点问题，国内外已有多位学者进行研究，存在大量相关文献可供参考，为本课题的顺利进行提供充足的文献支持。

4. 研究创新点

特色或创新之处

（一）研究方法的创新性：本文采用文献研究法和案例分析法对股票发行注册制进行分析，做到理论与实践的统一，具有一定的创新性，通过梳理和归纳，指出发展注册制前提下我国现有环境存在的问题，并通过研究针对性地提出相关解决路径，为完善股票发行注册制度提供合理建议。

（二）研究内容的创新性：本文通过借鉴以美国和中国香港为代表的市场股票发行和注册制度经验，从促进资本形成和投资者保护并重的角度，对构建注册制下的法定信息披露制度必要性进行研究，具有一定的创新性。

5. 研究计划与进展

研究计划及预期进展

1.2016年10月2016年12月：进行资料的搜集和选取工作，并进行文献的归纳和思路的梳理。

2.2017年1月2017年3月：进行初稿的写作工作，并不断进行资料的补充和分析，力求内容的充实和前沿。