上市公司股权激励问题研究——以阿里巴巴为例开题报告

1. 研究目的与意义

在当今公司管理模式中，股权激励是为促使企业经营者能够恪尽职守为企业长期发展服务而进行的激励措施。然而，在股权激励计划发展尚未成熟的中国，许多企业在计划制定及计划实施方面暴露出很多问题。在监管匮乏或缺乏有效监督的情况下，股权激励可能沦为高管谋取私利的工具，有损股东利益，难以发挥其激励效果。因此，学术界和实务界将越来越多的注意力投向股权激励。探讨如何使股权激励真正发挥其应有的激励效果，成为中国公司治理研究领域中的一个热点问题。

阿里巴巴网络技术有限公司（简称：阿里巴巴集团）是一家主要提供电子商务在线交易平台的公司，以曾担任英语教师的马云为首的18人，于1999年在杭州创立。阿里巴巴集团经营多项业务，业务和关联公司的业务包括：淘宝网、天猫、聚划算、全球速卖通、阿里巴巴国际交易市场、1688、阿里妈妈、阿里云、蚂蚁金服、菜鸟网络等。2014年9月19日，阿里巴巴集团在纽约证券交易所正式挂牌上市，股票代码“BABA”。2018年12月18日，阿里巴巴入选2018年度(第十五届)《世界品牌500强》排行榜，排名第85。[1]2018年12月，阿里巴巴在“全球企业创新力排行榜”排名第9位。

为进一步研究我国上市公司股权激励计划，本文对我国的创业板的高新技术企业中的股权激励进行了研究分析，并以阿里巴巴的股权激励方案为例，对其进行动因及可行性分析，同时结合实际，提出了我国创业板高新技术企业的股权激励提出了改善意见，建议从内部治理和外部环境两方面进行改善。

2. 研究内容和预期目标

本文希望可以通过相关的研究，对我国创业板高新技术企业的股权激励现状进行了解，并且利用典型的阿里巴巴的案例，进行进一步的深入研究。希望可以利用本文的研究，发现我国创业板高新技术企业股权激励和神州泰岳公司的股权激

励所面临的问题，并据此从公司内部建设和外部环境两方面提出改善的意见。

3. 国内外研究现状

股权激励涉及的理论基础包括委托代理理论、人力资本产权理论。在我国，相关研究大多数是基于数据对股权激励效果进行实证研究，鉴于互联网行业的特殊性，本文主要关注股权激励对于企业创新绩效的研究。

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西方发达国家的资本市场发展的时间较早也较完善，因此他们对股权激励机制的研究相对也比较全面。本文主要介绍以下几方面的研究：（1）股权激励效果研究

4. 计划与进度安排

5. 参考文献

[1] 刘国亮, 王加胜.上市公司股权结构、激励制度及绩效的实证研究[j]. 经济理论与经济管理, 2000(5): 40-45

[2] 张宗益、宋增基.上市公司经理持股与公司绩效实证研究[j].重庆大学学报(社科版), 2002(8),1-3

[3] 肖继辉、彭文平.高管人员报酬与业绩敏感性一来自中国上市公司的证据[j].经济管理-新管理，2002(18),4-16