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1. 研究目的与意义（文献综述）
近年来，随着我国社会经济各方面发展迅猛，尤其是证券市场，经过十几年的发展，规模日益扩大，在国民经济中的地位日益提高，已经成为社会主义市场经济中重要组成部分。但作为在发展中国家且处于发展中阶段的我国证券市场，较之于发达国家的发达证券市场，仍存在着诸多问题，尤其是证券市场的层次方面，一定程度上制约了证券市场的进一步发展。研究和探讨多层次证券市场的发展，逐步建立多层次的证券市场，从而推动我国证券市场的良性发展是新时代我国经济体制改革所面临的一个重点任务。那么，如何有效地应对经济的发展形势，实现证券市场的多层次发展？国内相关文献对此也进行了深入的分析和探讨，本文在根据我国现今证券市场发展的具体情况的基础上，结合社会发展背景，紧跟世界发展形势，对我国发展多层次证券市场做出了简要分析，并对出现的问题，提出完善我国的证券市场层次的建议。
本课题通过对理论知识与实际的结合运用提高自己分析问题和解决问题的能力，为以后的学习和工作奠定基础。
2. 研究的基本内容与方案
研究内容：
一、引言
二、文献综述
3. 研究计划与安排
从上世纪九十年代以来，我国证券市场经历了二十多年的发展历程，从不成熟逐步走向成熟，从初具规模到发展壮大。证券业已经成为中国国民经济中的一个重要行业，对推动经济增长做出了重大贡献。但是，证券市场的发展也有很多的问题。例如，缺乏多层次的证券市场来满足市场资本的投资需求。鉴于此，构建多层次的证券市场势在必行。目前，国内对我国证券市场多层次方面的探讨主要集中在以下两个方面：
一是对我国证券多层次市场发展现状的研究。陈真子，张泽良（2003）指出我国证券市场体系层次单一落后，无法满足社会主义市场经济多元化发展的需要。王道云（2004）分析道出地方场外交易市场在阵痛中退出历史舞台，股份代办转让市场是走一步说一步，而创业板也面临着在难产中变为中小企业板的尴尬境地。滕莉莉（2005）写道我国证券二级市场交易价格与发行价格的不合理，二级市场资金不足，上市公司资金过度等问题制约着我国多层次证券市场的发展。简森和墨菲（jensen and murfhy,1990）等的研究认为证券市场的层次化有利于降低经济运作中信息不对称所导致的逆向选择和道德风险。此外，麦金农和肖（mckinnon and shaw，1973）等对发展中国家的研究，主张发展中国家通过金融自由化，特别是在金融市场领域引入竞争机制来促进本国金融和经济的发展。
二是关于我国多层次证券市场监管方面的分析。王娜（2013）对我国单一证券市场监管法律制度方面的研究提出，以《证券法》为核心的证券监管法律制度的立法存在缺陷，部分法律责任界定并不明确，另外还存在监管主体规定的不完善。董阅军（2011）从自律监管方面分析出：交易所的治理结构缺乏独立性，无法进行独立监管，相关法律没能明确监管主体容易造成无人监管或多重监管的现象；证券业协会没有自主性丧失自身的独立性也是自律监管难以发挥的其自身职能的原因。柯湘（2014）通过比较各国证券市场的不同监管模式，说明了推动我国证券监管向合作模式过渡需要尽快推动证券交易所的公司化改革、明晰中国证监会与自律机构的监管定位与合作方式、完善中国证监会与自律机构之间的信息沟通协调机制以及加强对中国证监会自身权力的监督必要性。王金思（2008）分析指出政府统一监管具有体现监管权威、防止扯皮的作用。但是，由于证券市场各层次监管体制带有浓厚的行政色彩，政府统一监管往往体现为监管机构对市场进行全面而直接的控制。因此，监管体制方面存在很多问题，还有许多不足之处；监管权力大但缺少有效约束，监管理念不明确，中介机构管理问题严重，行业自律不足，退市机制不能严格执行。
4. 参考文献（12篇以上）
研究计划：
1、2017年10月18日前，进行基础材料的收集。
2、2017年11月30日前，确定论文写作提纲，完成开题报告。
