1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
（一）课题意义股权结构直接影响剩余索取权和公司控制权的安排，决定公司为谁服务由谁控制即公司治理结构的形成和运作，进而影响到管理层关于公司的各项决策，是公司绩效的重要影响因素，因此对股权结构与公司绩效关系的研究一直是公司治理理论研究的热点问题之一。
由于我国资本市场产生于经济转轨的大环境下，发展时间较短，在经济、社会和文化等方面与国外资本市场存在差异，在法律制度环境、上市公司质量乃至投资者水平等方面也存在差距。
因此，分析我国资本市场中公司股权集中度与公司绩效的关系可以丰富相关理论研究。
2. 研究的基本内容和问题
（一）研究目标通过分析股权集中度在不同控股模式和经营状况下的作用，探讨优化中小企业板上市公司的治理结构提高公司绩效的措施，从而有助于公司股东和管理层结合公司实际情况更有针对性地提出调整股权结构改善公司治理结构，也可以为监管机构正确抉择，完善我国资本市场运行机制，制定相关配套制度提供参考。
（二）研究内容1、描述中国中小板上市公司股权结构的现状，股权集中与制衡的状况如何，股权性质的特点是怎样的，集中度与绩效水平的关联性分析。
2、以中小企业板上市公司股权集中度和经营绩效为考察对象，运用描述性统计、分位数回归和面板数据等方法，在控制了公司控股模式等个体特征的基础上，实证研究股权集中度与公司绩效之间的关系。
3. 研究的方法与方案
（一）研究方法本文采用规范研究与实证研究、定性分析与定量分析相结合的方法。
本文以规范研究建立理论基础，以实证分析为重点，在实证分析中注重定量分析，运用统计描述和计量分析方法。
1、运用描述性统计方法分析中国中小板上市公司股权结构的现状。
4. 研究创新点
（一）创新之处1、研究对象的创新：本文选取了在2009年以前上市的中小企业板公司为原始样本，剔除经营状况或股权结构数据缺失或异常的点，最终确定中小企业板块300家上市公司作为研究样本。
2、研究内容的创新：比较全面的分析了中小企业板上市公司股权结构特征如股权集中度和股权性质等，考虑到中小板股权集中度较高，重点分析了第一大股东持股比例与公司绩效之间的关系。
关于股权集中度对公司绩效影响的实证研究很多，结论分歧也大。
5. 研究计划与进展
1月15日之前：完成开题报告1月15日3月10日：完成论文提纲，中期检查3月10日4月21日：完成论文初稿4月21日之后：论文修改
