1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
一、课题研究背景与意义：
1.选题背景：
中小企业是推动国民经济发展，构造市场经济主体，促进社会稳定的基础力量，且正逐步成为发展社会生产力的主力军，在刚过去的2019年中总体创收极其可观，具有拾遗补缺、就业蓄水池、推动技术革新等多种重要作用。党中央、国务院高度重视中小企业发展，自2014年以来，国务院常务会议多次专题研究扶持小微企业发展有关工作，希望优化中小企业发展环境、减轻中小企业负担、缓解中小企业融资难问题、推动中小企业创新转型以及助力中小企业管理提升、人才流入。但在现阶段，中小企业融资难问题仍是制约其发展的最大瓶颈。
2. 研究的基本内容和问题
1.研究目标：
（1）收集新三板市场中小企业相关数据，进行dea运算，分析融资效率基本情况；
（2）根据已有文献与他国成功经验等，提出有价值的影响因素研究指标，运用计量模型进行量化分析，得到各指标对中小企业融资效率的影响；
3. 研究的方法与方案
1.研究方法：
（1）文献研究法：根据初步确定的研究方向，广泛阅读相关文献，总结过往研究所选指标、所用方法与所得结论，从而形成自己对问题的看法，确定自己的研究范围与方法；
（2）定性分析法。根据美国纳斯达克市场成功经验，以及中国新三板市场与其相似性，进行分析归纳、演绎推理，从而提出合理假设，如第一次分层后，创新层（纳斯达克全球市场）企业融资效率上升；
4. 研究创新点
本文研究对象包括基础层与创新层中具有潜力的企业，扩大了以往研究中对创新层企业的偏好，以期在新政策下进一步提升投资者对新三板中大多数分布于基础层的中小企业的关注度与信心；同时用创新层企业进行横向比较，探讨既存分层制度，以及预测新政下创新层之上精选层的设立对中小企业融资效率的影响。
5. 研究计划与进展
研究计划：
根据已完成的文献综述和已确定的选题方向，严格按照学院对论文进度的要求，完成此开题报告，在导师指导下进行修改、完善与正式答辩，而后进行论文撰写。
预期进展：
