上市公司高管教育背景对企业研发投入的影响研究开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

一、选题意义

当今，创新对于企业的生存与发展越来越重要，党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。创新有利于提高企业生产效率、产品的质量，从而增强企业的核心竞争力。而研发投入作为企业的一项重要投资，也就成为影响企业成败的重要因素之一。在一个企业中，高管作为管理人员对企业的运作产生重要影响，1984年hambrick和mason提出高层阶梯理论，认为企业高管的特征，如高管的年龄、任期、教育背景等，影响他们的战略选择，从而进一步影响公司的行为。教育背景作为一项重要的个人背景特征，对于高管的认知能力、知识储备、知识体系等方面具有重要影响，从而影响高管对于创新的态度。因此，教育背景成为聘用高管时需要考虑的一个重要因素。股权集中度也是影响企业研发投入的重要因素，当股权结构过于集中时，控股股东可能会因追求自身利益而放弃研发投入，从而难以使公司价值最大化，股权结构过于分散时，股获取公司完整信息难度高，持有信息量庞杂，做出投资决策时难以结合公司实情做出最优判断。因此，合理的股权结构有利于研发投入等重大战略决策的制定。本课题有助于丰富高层阶梯理论的研究，为企业聘用高管和国家制定政策提供建议。

二、国内外研究概况：

2. 研究的基本内容和问题

一、研究目标

收集我国上市公司高管教育背景、企业股权集中度和企业研发投入的数据，描述我国上市公司高管教育背景信息和上市公司研发投入的现状。利用多元回归模型分析高管学历水平、海外教育背景等方面对企业研发投入的影响以及企业股权集中度对高管教育背景和企业研发投入的关系的调节作用，并在此基础上，对企业和政府相关部门提出建议。

二、研究内容

3. 研究的方法与方案

一、研究方法

（一）文献分析法：查阅并阅读相关文献，对国内外已有的关于高管教育背景与研发投入的关系研究的成果进行归纳总结，学习相关理论与研究方法。

（二）实证分析法：收集高管教育背景、企业股权集中度与企业研发投入的数据，构建多元回归模型，利用Excel、SPSS、Eviews等软件进行分析和检验。

二、技术路线

本研究的研究对象选自2016至2018年沪深A股上市公司，剔除数据缺失的上市公司，经过筛选得到约2500个上市公司的数据。利用最小二乘法构建如下模型并进行回归分析：

RD=β₀ β₁Edu β₂ROA β₃Size β₄Cash β₅Turnover β₆Age ε

RD=β₀ β₁Foreign β₂ROA β₃Size β₄Cash β₅Turnover β₆Age ε

RD=β₀ β₁Edu β₂CR β₃EDU*CR β₄ROA β₅Size β₆Cash β₇Turnover β₈Age ε

RD=β₀ β₁Foreign β₂CR β₃Foreign*CR β₄ROA β₅Size β₆Cash β₇Turnover β₈Age ε

其中，β_i代表各变量的系数，ε为残差。

四、可行性分析

（一）高管教育背景以及企业研发投入的数据可从国泰安数据库等数据库获取，数据获取较为容易。

（二）指导教师的研究方向为公司金融，可以从理论和研究方法上给予指导。

（三）本人就读于南京农业大学金融学院，已经掌握了一定的经济金融知识，对于Excel、SPSS、Stata、Eviews等统计软件有初步的了解。

4. 研究创新点

（一）目前，国内外学者对于高层阶梯理论的研究多与公司治理相关，如企业绩效、内控体系、投资效率等方面。近几年来，创新活动在企业的经营活动中占据着越来越重要的地位，国家也出台了很多鼓励创新的政策，有关高管教育背景与企业研发投入的关系研究的文献较少。本研究从高管教育背景出发，研究高管的教育背景的各方面因素与企业研发投入的关系，有助于企业聘用更加符合企业战略的高管。

（二）国内外学者对股权集中度在高管教育背景与企业研发投入的关系中的作用的研究较少，本文引入股权集中度作为调节变量，研究股权集中度在高管教育背景与企业研发投入的关系中的调节作用。

5. 研究计划与进展