中美贸易摩擦对我国A股上市公司收益率的影响研究开题报告

1. 研究目的与意义

研究背景

早在2017年，中美贸易摩擦就已经显现其势头，17年8月，特朗普政府单方面认定我国外贸政策违反了贸易协议并决定对“中国贸易行为”展开“301”调查。在2018 年 3 月 22日，美国依据“301”调查结果，宣布并实施对从中国进口的价值500亿美元的商品加征关税，额度达到25%。此声明一发出，代表着中美贸易摩擦正式爆发，美国也通过这个契机对中国发起贸易保护主义活动。到了第二日，由于该消息的发布，中国 a 股上证指数跳空低开，当日开盘价大幅低于前一交易日的最低价，当日收盘价也比前一日跌出3.39%。贸易摩擦爆发后，除了我国a股上证指数，创业板也受到影响，其走势也是逐渐下跌。此后中美贸易摩擦不断升级，两国围绕着贸易摩擦已经进行了多次的谈判，但也仅仅是取得暂时性共识。纵观 2018 年上证指数由年初 3559.47 点下降到了年末 2483.09 点，从最高点跌落到最低点，累计跌幅 24.59%，深证成指累计跌幅 34.42%，创业板累计跌幅 28.65%。2019 年年初时双方进行了磋商谈判，股市也由此逐渐回升。但在2019 年 5 月至 9 月期间，双方再次进入到激烈的摩擦阶段，我国股市也再度受到威胁。和之前的情况不同的是，市场这次很快地反弹，大家似乎渐渐适应了美国采取的一些措施。中美贸易摩擦也正在渐渐地从贸易投资领域向全面摩擦升级、从普通制造业向服务业和科学技术产业扩散、从原本按照规则进行贸易下的摩擦向着美国实行地“去规则化”的单边主义演变。在中美贸易摩擦的这两年，两国也曾多次进行谈判协商，但效果往往都是暂时的。2020 年 1 月 15 日，中美双方正式签署第一阶段经贸协定，中美双方在扩大农产品贸易、加强知识产权保护等方面达成相互的共识，同时美国承诺并取消了对中国加征的一部分关税，长达 22 个月的中美贸易摩擦到这里才暂时告一段落。

2. 研究内容和预期目标

主要研究内容

1.绪论

本章介绍了论文的研究背景与研究意义，接着阐述了论文的研究思路和研究方法，最后，对论文的核心内容和主要创新点作出阐述。

3. 研究的方法与步骤

研究方法

（1）文献研究法。用知网中文数据库、知网外文数据库以及中华人民共和国商务部、统计局、海关总署、锐思(resset)数据库等相关数据网站搜集与中美贸易战研究相关的文献及数据，在仔细筛选分类并整理的基础上完成文献综述、理论分析和实证分析部分。

（2）实证分析法。本文运用了理论与实证相结合的方法，运用多元线性回归法，分析中美贸易战对中美股票市场产生的影响机制以及对沪深股票市场相关行业波动性和收益率进行一般性分析，同时也通过贸易摩擦发生前两年和发生后两年的数据，即从2016 年 1 月 1 日到 2019 年 12 月 31 日期间上证指数收益率作出实证分析。

4. 参考文献

[1] xinyu m. is a trade war on the way?[j].beijing review, 2017, 60(35): 32-33.

[2] michael mastanduno. system maker and privilegetaker: u.s. power and the international political economy[j] world politics,2009, 61(1):121-154.

5. 计划与进度安排

1. 2022年3月15日-4月9日，共4周。收集、阅读文献资料，进行前期研究，完成前期的数据统计与整理工作，完成开题报告初稿；

2.2022年4月10日-4月16日，共1周，完成开题报告，并在系统中完成提交；

3.2022年4月17日-5月7日，共3周，完成论文初稿；