中国开放式股票型基金绩效评价及影响因素研究开题报告

1. 研究目的与意义

背景：开放式基金是共同基金的一种主要类型，同时也是当今世界各国基金运作的基本形式之一。

基金管理公司可随时向投资者发售新的基金份额，也需随时应投资者的要求买回其持有的基金份额。

简而言之，就是一种追加式基金。

2. 国内外研究现状分析

林琳（2000）简要介绍了开放式股票型基金的发展历史，1868年,英国诞生了世界上第一个信托投资基金海外开发基金,19世纪末,信托基金传人美国;20世纪初,又从美国进人日本。

1999年11月,中国证监会首席顾问、香港证监会前主席梁定邦教授在北京大学的一次演讲中指出迫切需要设立开放式基金,2000年，中国开始正式出现开放式基金。

邓超、袁倩（2007）提出包括基金费用、流动性、基金收益风险、和成长性四大类指标作为基金绩效评价指标，但却发现样本基金中没有一支达到dea有效。

3. 研究的基本内容与计划

本文主要对开放式股票型基金绩效的一些影响因素，例如：基金费用、流动性、基金收益风险、成长性、基金公司的规模，基金经理的水平等方面等进行分析，找到影响程度相比之下比较大的因素，学习并理解发达国家的经验，针对中国开放式股票型基金的发展现状以及中国经济的具体情况，提出一些符合中国特色的具有建设性的意见，促进中国开放式股票型基金的发展，能够获得更多的绩效。

计划提纲： 第一章 绪论 1.1研究背景 1.2国内外研究发展 1.3研究的目的与意义； 第二章 我国开放式基金发展情况 2.1开放式基金发展过程 2.2开放式基金特点 2.3我国开放式基金的绩效情况 2.4我国开放式基金的缺点 第三章 我国开放式股票型基金绩效与影响因素 3.1选取评价指标 3.2建立评价绩效的模型 3.3选取合适的数据 第四章 基金绩效评价与影响因素实证分析 4.1绩效评价实证 4.2影响因素实证第五章 提高我国开放式股票型基金绩效的建议 第六章 结论

4. 研究创新点

开放式股票型基金在流动性，透明度，投资的便利程度方面有极大的优势，成为当今世界各国基金运作的基本形式，但由于中国的基金发展地较晚，还存在许多缺陷。

本文将理论与中国的具体实际结合了起来，选取多个可能影响的因素进行分析，立足于中国的现状，不盲目照抄照搬国外的研究模型，最终提出提高我国开放式股票型基金的合理建议。