1. 研究目的与意义
国际气候谈判的进程表明，发展中国家希望发挥林业在应对气候变化中的作用，并将林业减缓气候变化纳入应对气候变化的国际进程，以促进解决林业发展中面临的突出问题，其中禁止毁林以及促进森林保护和可持续经营在国际气候谈判中日益受到重视，并正在进行积极磋商其具体实施措施。鉴于林业碳汇在气候变化中的重要作用和成本优势，中国将森林碳汇作为应对气候变化的重要选择，并提出了相应的行动方案与发展目标，林业在中国应对气候变化的措施中具有特殊地位。 而如今已有的研究对于国内碳交易市场建立都是一种由外而内的思路，通过建立与国际接轨的政策制度逐渐形成我国碳交易市场。可是目前的国际碳交易体系被发达国家主导，我国处在被动的碳交易产业低端，建立我国特色的碳交易市场体系，采取由内而外的碳交易市场构建思路更加有利于摆脱作为发展中国家的被动局面。重庆碳票模式的提出创新性地丰富了现有的理论探索。 鉴于此，本研究旨在总结国际碳交易及其机制经验的基础上，从实际出发，深入分析基于碳票模式的区域交易市场的主体要素及其相互关系，构建起碳票模式的区域碳汇交易机制。这不仅使林业碳汇交易机制方面的研究从宏观层面拓展到了到微观层面，还可为政府制定碳汇交易相关政策提供决策依据和实践参考，具有重要的理论价值和实践意义。 |
2. 国内外研究现状分析
一．国内研究的文献综述：
目前，国内学者对碳汇交易市场发展的研究稍多，主要是集中在交易市场机制、市场要素等方面。邱威等认为，从市场学的角度来看，市场的形成需要具备供应者、需求者和商品这3种基本要素，而通过恰当的政策设定是可以定义的； 他们从供给者和供给量、需求者和需求量、交易对象、交易机制、交易成本和政府作用等方面，对我国的林业碳汇交易市场进行了研究(邱威，姜志德，2008) [1]。黄健中则对我国林业碳汇市场的关键要素进行了分析，认为每个市场都具有不同的效率，市场效率的高低往往是市场供求、价格、竞争和风险等市场构成要素相互适应、相互制约、相互协调的结果。理论上，市场机制的基本要素包括供需机制、价格机制、竞争机制、风险保障机制等，但影响林业碳汇市场形成的关键要素，包括供需机制、价格机制和市场保障机制3个方面（黄健中，2011）[2]。李淑霞等则对林业碳汇市场的产权进行了经济学分析，并且构建了我国林业碳汇市场的运行机制，主要包括供求机制、价格机制、竞争机制和风险机制等，并且阐述了政府在林业碳汇市场运行中的重要作用（李淑霞，周志国，2010）[3]。而徐珺则对美国林业碳汇的交易机制和交易实践进行了研究，并总结了对我国发展林业碳汇的启示和借鉴（徐珺，2010）[4]。殷维等则对森林碳汇市场的交易模式进行了构建，包括对森林碳汇市场交易要素的设计( 包括市场交易主体、交易产品和其他市场参与者) 和森林碳汇市场运行模式的设计( 包括森林碳汇市场供求模式、森林碳汇市场交易模式、森林碳汇市场融资模式、森林碳汇市场监管模式)（殷维，谭志维，2011）[5]。
曹国华等则在分析了重庆市域的碳汇碳源状况基础上，提出了通过开展碳票交易实现重庆市域内碳冲抵的设想（曹国华，罗成，2010）[6]。张瑞等则在分析国际国内碳交易市场的基础上，认为建立全国性碳交易市场，必须先建立区域性碳市场；借鉴重庆市地票模式的成功案例，创新性地提出了碳票为主的碳交易模式；通过碳汇、碳源评价，摸清市场基础，创新设计重庆碳交易机制和管理监督机制；在政策的规范指导下，推行区域碳票示范交易试点，逐步推向规范化的市场交易，并在更大区域范围内推广； 最后基于市场设计，提出针对性的配套政策建议（张瑞，陈德敏，林勇，2012）[7]。刘豪等则结合国内外森林碳汇市场发展现状，比较分析了森林碳汇市场供需关系、市场发育程度、认证标准建设和认证登记程度，认为应加快与国际交流，进入国际碳汇市场交易体系，增加碳市场话语权；扩大我国森林碳汇需求，培育符合我国国情的森林碳汇市场；规范森林碳汇市场供给，完成森林碳汇标准生产和认证一体化进程； 建立交易平台，完善森林碳汇登记注册制度，从而实现我国森林碳汇市场有序、合理的发展（刘豪，高岚，2012）[8]。贾进等则在碳排放配额假设的前提下，将林业碳汇初级市场的交易要素和交易过程分别与一般碳排放市场进行比较，根据对比得出林业碳汇市场交易要素的特征，然后详细分析了初级市场交易过程的产权问题明显化、交易成本增大化、环境影响多样化等特点，并提出林业碳汇初级市场的建立和发展可能存在的问题和风险。同时，根据问题和风险存在的可能性，建议政府有关部门和企业在林业碳汇市场中应发挥相应的作用（贾进，王爱民，戴芳，2012）[9]。李怒云等则从森林的碳汇功能、应对气候变化及碳汇交易国际规则入手，介绍了国内外林业碳汇标准体系的现状与发展趋势； 在总结中国林业碳汇标准体系研建及试点基础上，提出了构建我国林业碳汇国家标准体系的思路与建议（李怒云，李金良，袁金鸿，2012）[10]。
3. 研究的基本内容与计划
本文研究的内容是： 1 林业碳汇市场的相关研究，包括碳汇市场概念特征、碳汇市场机制构成要素、政策激励等其他方面研究 2 国际碳交易市场类型及发展现状 3 阐述构建碳汇交易机制的必要性 4 基于碳票模式的区域碳交易机制的必要性和要素分析 （1）机制构建的必要性 （2）基于碳票模式的区域碳交易机制主体要素分析（供给者、需求者、其他等） 5基于碳票模式的区域碳交易机制的构建 （1）机制构建的目标和原则 （2）机制构建的内容 （3）机制运行的保障措施 6 结论与建议 本文计划使用规范研究与实证研究相结合的方法，并且结合比较分析国际碳汇交易市场的类型，以寻求合适的基于碳票模式的碳交易市场的构建。 |
4. 研究创新点
（1） 立题方向。碳汇问题是国际热点问题，是涉及林业与气候变化相关的领域，国内研究起步较晚，在森林碳汇交易方面研究不多，系统的森林碳汇交易机制研究更少，本研究具有挑战性和探索性。
（2） 研究方法多样。采用规范研究与实证研究相结合的方法和比较分析的方法进行研究。
（3） 研究视角方面。由重庆碳票模式的创新来以此推广研究碳票模式的区域碳汇交易机制，是本研究的特色所在，在现有研究中罕见。
