1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
| （一）选题意义 在面对我国人口多，可进行耕作的土地相对较少的情况下，土地不仅承担着农业生产的压力，还承担着社会保障的压力，所以探索适合我国国情的土地生产方式就显得尤为重要。要实现土地适度规模经营，必须先将一定规模的农用地通过流转的方式集中起来，这一过程中，产权稳定性则对农户投资决策产生重要影响。 随着土地确权的全面完成，土地流转有了基础保障，土地流转的效应在一些研究文献中逐渐显现出来，特别是对土地投资过程中的负面影响。郜亮亮等（2011）选取既有转入地又有自家地的农户，比对在两种土地上土壤进行改良投资的差异。分析结果表明：农户在转入地上的有机肥施用概率和用量要比在自家地上的少，但随着农地租赁土地的稳定性提高，这种投资差异在缩小。此外，大量研究从理论和实证方面证明了产权稳定对农户土地投资有正向积极的影响，应瑞瑶、何在中、周南、张龙耀（2018）通过实证结果显示，现阶段农地确权显著提高了与特定地块相连的农业长期投资——农家肥投资。另外，钟甫宁（2009）、Brasselle（2002），Place（1993）等研究发现产权安全与土地投资之间可能并无显著联系。 随着土地流转的不断发展，往往除了自家地，农户通常使用转入地。而转入地产权不稳定的问题比较明显，这一问题会抑制农户的土地投资。而且随着生产方式和科学技术的变革和进步，农业生产上传统的农家肥来源越发单一，甚至局部消失，仅仅研究农家肥显得尤为不足。那么，除了农家肥、绿肥等土壤改良投资之外，农户对流转地和非流转地在其他类型土地投资的状况如何？考虑到地权的稳定性问题，是否流转地投资会更少？同时，流转地之间也存在着不同程度的差异，不同类型流转地的对农户流转地投资的影响又有什么差异？ 基于此，本文将探讨土地流转对农户生产性投资行为的影响。这将有助于全面了解土地流转对土地投资的具体影响，为保障土地投资水平的提升给出政策建议。 （二）文献综述 1、土地确权和土地流转的相关文献 2018年3月，我国正式开展农村房屋不动产登记发证试点工作。农村集体土地确权登记发证是对农村集体土地所有权和集体土地使用权等土地权利的确权登记发证。农村集体土地使用权包括宅基地使用权、集体建设用地使用权等。 农村集体土地所有权确权登记发证要覆盖到全部农村范围内的集体土地，包括属于农民集体所有的建设用地、农用地和未利用地。据农业部统计，截至2015年底，全国农地流转面积达4.47亿亩，占全国农户承包耕地总量的33.3%，比2008年底流转比例提高了24.4个百分点。尽管农地流转取得了显著的成效，但总体而言，我国农地流转市场发育还不完善，部分地区依旧存在流转活力不足、流转规范性不高、结构不协调等问题(马贤磊等，2016)。 实践证明，土地流转和适度规模经营是发展现代农业的重要基础。很多文献都研究了土地流转为现代化农业发展所带来的机遇，但同时，也有不少学者着手探究土地流转的负面效应。在农地流转对农地利用效率影响方面，俞海（2003）认为非正式的土地流转易造成农地土壤的长期肥力减退；Wu（2006）表明，农地流转会使土地资源的分配不均衡；罗必良和刘茜（2013）提出，流转合约的不稳定正是农地流转利益纠纷产生的源头，农地流转中普遍存在的关系型合约、口头合约以及合约的不完全，极易诱发事后机会主义行为，并由此产生纠纷。另有部分学者从土地产权角度出发提出土地流转对农户投资的影响。郜亮亮和黄季焜（2011）证明了土地在使用权稳定性上有差异，农户的有机肥投入也有差异，表明了农地使用权稳定性对农户长期投资的重要意义。张礼兵（2010）认为不规范不正式的土地流转通过影响产权稳定性进而抑制农户的土地投资与农业生产效率。 2、土地投资的相关文献： 土地投资大致可以分为三大类:土壤与坡度改良投资、基础设施投资和改变用途投资（纪月清等，2017）。农业增长的减慢主要因为改革产生的激励增加所具有的潜在收益已经耗竭,农业的进一步增长开始取决于农业发展的常规要素的投资,即投入品供给的增加和技术变迁（林毅夫和李周，1992)。家庭承包责任制改革以来,农户已经成为农业投资的基本主体，但农户投资的总体比例并不高（刘承芳等，2002）。根据农地投资收益回报时间的长短，可以把农地投资划分为农地短期投资(功效在一年之内)和农地长期投资(功效超过一年)两类(许汉石，2009。农地短期投资以提高农地产出为主要目的，通常包括劳动力、农药、化肥等投入，这些投资可转移;相反，农地长期投资具有不可转移性，其主要目的在于保护农地的长期生产力，通常包括平整土地、梯田建设、改良土壤、种树、施用石灰及石膏、绿肥种植、有机肥施用、磷肥投入等(Gebremedhin and Swinton 2003; Birungi and Hassan, 2010;马贤磊，2010;Abdulai et al.. 2011;部亮亮等，2011;Evansaet al.，2015)。己有文献针对长期投资的研究较多，一般认为施用有机肥是一种改良土壤质量的长期投资(Jacoby et al. 2002)，与其他具有公共支出性质的长期投资(如修渠和打井)相比，施用有机肥是农户自发产生的真实投资行为。因此，多数研究倾向于用有机肥投入作为衡量农地长期投资的指标(部亮亮等，2011;黄季馄和冀县卿，2012)。借鉴己有研究，项目组在农户问卷的地块环节中，设计“该地块是否施用有机肥?”和“该地块施用了多少有机肥”这两个问题来反映农户对农地的长期投资行为。此外，考虑到用有机肥施用作为农地长期投资行为的识别变量可能存在代表性不足的情况，本研究还使用农户农田基本建设投资变量进行了比较分析。中国农户投资中固定于土地的长期投资在减少，有机肥和绿肥的使用量和施用面积和以前相比都大幅度减少，而化肥的使用量却在大幅度上升，造成土壤有机质的下降和土壤肥力的下降(陈铁和孟令杰，2007)。 张慧清和唐萍(2002)认为能否从农业生产性投资中获取有保障的经济效益是农户投资决策的重要参考依据，进一步来说，朱喜等(2010)认为在大多数农户家庭受到物质资本和人力资本储备限制的情况下，农户进行农业生产性投资时难以摆脱低收益、高风险的困扰，导致了农户在经济上向城市工人转型的过程中，农业投资明显地减少。我国农户农业生产投资不足，造成农业效率低下妨碍可持续发展，已经得到广泛关注，现有研究针对该问题大多从土地产权、农地规模、农户收入与兼业化水平（中共中央政策研究室，1997）等视角切入。最主要讨论集中在土地产权制度方面。家庭承包经营制度下的农民土地产权通常缺乏保障，尤其是“土地调整”成为农民有保障的土地产权的首要威胁。不可预见的、不定期调整的土地减弱了农民进行中长期投入的激励，限制了农地改良的进行，产权不明确，投资就不会兴旺（何凌云和黄季焜，2001）。 已有研究认为，土地产权安全可通过确保投资收益获取、提高信贷可获性以及允许通过交易的方式获取收益三条路径激励土地投资(吉登艳等,2014)，大量的理论和实证研究已经验证了这些激励作用的存在。理论上，Besley(1995)提出土地产权促进农户投资激励的三种途径:即地权稳定、土地的抵押权和土地的交易权都会正向促进农户投资的激励。实证研究上，也有不少证明了这种地权稳定性的存在, 姚洋(1998)针对浙江和江西两省的研究表明,地权的不稳定性和对土地交易权的限制对土地产出率具有负面的影响 ,其影响途径是降低要素配置效率和减少农户对土地的长期投入。Li et al.(1998)针对河北省的研究表明, 农户的土地承包期越长越能够激励农民使用农家肥和磷肥。 Brandt etal.(2002)的研究也发现,在那些土地调整更频繁的村里,农民使用有机肥料的密度更低一些。但钟甫宁和纪月清（2009），Place和Hazell（1993）的研究发现产权安全与土地投资之间可能并无显著联系。大多数与特定地块相连的较大的长期投资,如灌溉设施和田间道路等,均表现出公共产品的特征,多为集体决策,即使产权安全对土地投资有影响，可能只是影响少数几种投资。从时间的角度来看，大部分学者均认为产权对当前投入没有影响，仅仅对农户的中、长期投入有影响。农户的长期投资划可分为两类,“与特定地块不相连的长期投资”以及“与特定地块相连的长期投资”，通过具体的实证检验，得到到土地的小调整对于农户两类长期投资积极性的影响是不同的（许庆和章元，2005）。综上可以看出，产权安全对土地投资影响的经验检验结果存在较大差异。 3、土地产权稳定性对农地投资的影响 中国农村土地长期流转的并不多见,土地流转一般不约定期限,农户对流转的有效性认定上也大多数倾向于合同可以随时终止。这使得流转地块的使用权并不稳定 ,真正的耕作者也不稳定。研究发现,缺乏养老保险与失业保险仍然是阻碍土地耕作者获得长期流转使用权的最主要因素（徐珍源、孔祥智，2010）延长合约的期限，能稳定农民对转入土地的预期，从而鼓励农民对转入地进行长期投资。流转期限过短或经营期限的不确定性均会诱导受让方在生产上的短期行为，容易形成掠夺式经营，不利于保持地力（姚洋，1998）。另一方面，确定的流转期限对转入农户水稻生产中化肥亩均投入有显著负向影响，土地使用权的稳定性会影响农户化肥的施用量（诸培新等，2017）。确定的流转期限增强了农户对转入土地的经营权安全预期，有利于减少农户生产中的掠夺性经营行为，从而减少化肥投入。土地流转年限对大户土地长期投资有显著正向影响，期限内经营权纠纷事件发生对大户土地长期投资有显著负向影响（江激宇等，2018）。 相反的是，也有研究认为流转租期对种粮大户投资行为的解释力度低于预期，产生这一结论的原因在于投资品用途趋广以及农机具的横、纵向联合，引致种粮大户的身份特征由单一的生产者向生产者与服务供应者的复合型角色转变，由此熨平种植大户的农业生产性投资的收益风险并降低其对流转租期的期望（王全忠和周宏，2017）。一般认为，农村土地的频繁调整，会导致农地产权的残缺和不稳定，进而提高农地流转的交易成本，从而制约农地流转市场的发育(邓大才，1997;钱忠好，2003;叶剑平等，2006)。从国内经验来看，赵阳(2007)借助Logit模型实证分析了农地流转市场发育的影响因素，发现突破小组界限的农地调整对农户之间的土地租赁行为有显著的负面影响。Jin等(2009)对中国9个省份农户调查数据进行了分析，研究发现村级农地调整显著抑制了农户参与农地流转市场的可能性。刘克春等（2006)和马贤磊等(2015)的研究进一步指出，不稳定的农地产权会增加农地流转的交易费用，而交易费用的增加又会阻碍农户农地流转的行为。从国际经验来看，Macours等(2010 )基于多米尼加共和国的调查数据，研究发现，稳定的地权对农地流转有显著的正向影响，稳定的地权使得农户农地流转比例上升了21%。Deininger等(2003)对基于尼加拉瓜共和国1995年和1998年的调查数据，研究同样发现，农地产权越稳定，农地所有者越有可能参与农地流转市场。应瑞瑶等实证结果显示,现阶段农地确权显著提高了与特定地块相连的农业长期投资——农家肥投资，对于与特定地块不相连的农业长期投资——农业机械投资并无显著影响。 4、文献评述 |
过去一些研究主要对比了流转地和承包地投资的差异，并且主要集中于分析农家肥投资。本研究将进一步根据土地确权对流转地投资的影响，并把农业基础设施投资以及改变用途投资纳入研究范围，以便更全面反映流转地投资行为，为促进农地投资的政策提供科学依据。
我们通过对国内外已有文献的评述分析，总结提炼了本研究的基本作用机制：
2. 研究的基本内容和问题
(一)研究目标总目标：分析土地确权状态等因素对农户土地投资的影响，为政府政策制定提供科学依据和可行建议，为农户投资农地提供可行性建议。
(二)研究内容基于本研究的目标，本课题主要内容包括以下几个方面：1.调查并描述农户土地确权颁证状态、土地投资的情况每村组随机选择一片承包地，按一定顺序选取15块地块的承包户，询问其承包地和流转地的投资情况（包括投资类型、投资金额、以及投资形式）、流转形式（单独还是连片）以及流转（是否签订合同、是否约定期限、契约期限）情况等。
2.分析农地稳定性与农户流转地投资的关系比较不同流转地上投资的差异，考察农地稳定性对农户流转地投资决策的影响。
3. 研究的方法与方案
(一)研究方法（1)因变量农地投资指农业经营主体在农业生产过程中以农地为主要载体，为获取农业收入而在农地上进行的劳动力、经营管理和资本等相关要素的投资(投入)。根据农地投资收益回报时间的长短，可以把农地投资划分为农地短期投资(功效在一年之内)和农地长期投资(功效超过一年)两类(许汉石，2009。农地短期投资以提高农地产出为主要目的，通常包括劳动力、农药、化肥等投入，这些投资可转移;相反，农地长期投资具有不可转移性，其主要目的在于保护农地的长期生产力，通常包括平整土地、梯田建设、改良土壤、种树、施用石灰及石膏、绿肥种植、有机肥施用、磷肥投入等(Gebremedhin and Swinton} 2003; Birungi and Hassan, 2010;马贤磊，2010;Abdulai et al.. 2011;部亮亮等，2011;Evansa et al.，2015)。己有文献针对长期投资的研究较多，一般认为施用有机肥是一种改良土壤质量的长期投资(Jacoby et al. 2002 )，与其他具有公共支出性质的长期投资(如修渠和打井)相比，施用有机肥是农户自发产生的真实投资行为。因此，多数研究倾向于用有机肥投入作为衡量农地长期投资的指标(部亮亮等，2011;黄季馄和冀县卿，2012)。此外，考虑到用有机肥施用作为农地长期投资行为的识别变量可能存在代表性不足的情况，本研究还使用农户农田基本建设投资变量进行了比较分析。（2)主要自变量本章的主要自变量是农户土地目前是否已经完成土地确权办证工作。(3)控制变量控制变量中主要包括农户特征变量、地块特征变量、农作物虚拟变量等方面:第一，农户特征变量。其特征主要包括户主的年龄、受教育程度、风险规避程度以及农户家庭非农就业人数。鉴于户主在农业生产活动的重要地位，其个人特征对农户家庭的农地投资行为可能有重要的影响。一般认为，年龄越大的户主农业生产经验越丰富，受教育程度越高的户主了解信息越多，他们越有可能对农地进行投入(Barbier, 2007; Ma et al., 2013 )。但是，年龄越大的户主其劳动能力相对越差，受教育程度越高的户主非农就业的可能性越大，他们也有可能减少或不对农地进行投资(Xie et al., 2013; Yi et al., 2014 )。所以，预期户主的年龄和受教育程度对农地投入的影响是不确定的。家庭非农就业人数越多，劳动力机会成本就越高，农户家庭对农地投资的可能性越小(Lee, 2005;王小军等，2013)。第二，地块特征变量。具体包括地块离家的距离、地块的面积、质量、类型、是否平整及灌溉条件等。地块离家的距离越远，投入的成本会越大，进行农地投资的可能性及水平可能会越低(郜亮亮和黄季馄，2011)。地块的面积越大，越有利于规模化经营，农地投资回报也越高;但是小农户普遍缺乏投资资金，也可能存在农地经营面积大投入水平较低的情况(Qin and Xu, 2013)。因此，地块面积对农户农地投资的影响具有不确定性。地块的质量越好，一方面能够节约投入成本，另一方面投资回报越大(孙妍和徐晋涛，2011)。地块越不平整，越陡峭或越低洼，其投入成本也越大，进行农地投资的可能性及水平也越低(Yi et al., 2014)。再者，地块的土壤类型和灌溉条件等也可能会在一定程度影响农户的农地投资行为。第三，农作物虚拟变量。因为不同农作物的生长条件可能不同，所以农户在种植不同农作物地块上的投资行为也有可能不一样。（4）模型设置土地流转对农户投资决策的影响针对研究目标，本文采用Logit模型来考察土地流转对农户投资决策的影响。就不同类型土地投资而言，均使用以下模型：式中，下标i 表示第i个地块。 Y表示农户是否增加了农地投资， A，C，X分别为关键自变量是否进行土地流转、地块和农户经营特征、其他特征（比如是否签订合同、是否约定期限）； α，β，γ，δ为待估参数， ε是随机误差项，假定它服从正态分布。
(三)实验方案采用问卷调查的方法对山东省土地流转、投资的现状进行调查。在问卷调查对象的选择上，选择土地流转较为普遍的地区，在问卷设计上，主要从农户的基本状况、土地经营和流转情况以及各地块投资情况这三个方面进行设计，在农户的基本状况上主要包括农户的基本信息、农户的土地规模、农户非农就业等方面。在土地经营和流转方面主要包括流转形式、流转基本信息等。而各地块投资方面则包括投资类型、投资数量和金额、投资形式等。在完成对农户的调研之后，对问卷进行处理，剔除无效问卷，对需要补充调研的问卷进行电话回访。然后对从问卷中获得的数据进行处理，建模、进行实证检验。1.问卷设计问卷设计以研究目的和内容为主，本次研究的主要目的是分析土地流转、土地产权稳定性与农户土地投资之间的关系。研究的内容主要涉及三个层次，一是山东省土地流转与投资的现状，二考察当地不同产权稳定性流转地上不同类型投资的差异。因此在问卷设计时主要包含以下几个方面的内容：农户的基本状况：包括农户的年龄、受教育程度、家庭劳动力数量和结构、土地总面积，非农就业情况等。土地流转的基本状况：包括流转形式、流转契约情况（是否有书面合同、是否约定期限、期限长短、租金等）等。各地块投资情况：包括投资类型、投资数量和金额、投资形式等。2.预调研在问卷设计初步完成后，选择几个与拟调研地区相似的地区进行预调研，从而发现问卷存在的问题，然后对问卷进行修改，最后确定问卷。3.实地调研启动阶段：根据调研的内容和目的搜集资料，设计调查问卷；了解拟调研村庄的具体情况，并联系相关人员，最终确定调研地点；进行预调研然后修正问卷。调研展开阶段：在选定区域进行调研，主要以问卷调查、实地走访的方式获取研究所需要的数据和资料。总结阶段：根据调研的情况，对数据进行分析统计，撰写调研报告。调研主要成果为调研报告以及分类汇总的问卷。4.调研结果分析对问卷进行整理，去除无效问卷，然后对信息缺失的问卷进行补充调研，根据有效的调研数据，对调研结果进行分析。首先，总结当地土地经营及流转状况及各地块投资情况，以表格的形式呈现；然后，比较流转地块和非流转地块上不同类型投资的差异以及不同契约类型流转地上不同类型投资的差异，运用Logit函数模型具体分析土地流转和契约类型对农户土地投资的影响机制。5.总结撰文根据调查信息、相互探讨交流后列出的问题及原因分析、建议对策，撰写调查报告和论文。(四)可行性分析1.研究课题成果的可实现性本课题的研究对象为土地流转、产权稳定性和农户的土地投资，内容针对性强、具体性强，研究计划翔实，前期准备工作充分，且研究的内容与研究的时间均与现阶段可利用的资源与本科生的能力相匹配，因而此课题成果可实现程度大。2.研究对象的可行性从近些年的政策以及中央一号文件中都不难看出国家和政府十分重视农业发展质量的提升和农业创新力与竞争力的提高，而农业生产性投资作为改善农业生产条件的方式之一，对促进农业现代化发展有着十分重要的意义。如何促进农户的土地投资就成为了一个实际问题而受到广泛关注。现有的研究数据表明，社会政策环境对农户的土地投资行为会产生一定的影响。然而又有不少研究表明，我国农地流转市场蓬勃发展对土地产权的稳定性造成了一定的冲击，继而影响农户的土地投资；同时契约选择作为土地流转中的重要环节，对土地产权的稳定性也有着较为直接的影响。因而在此社会环境下，调查研究土地流转与契约类型对农户土地投资的影响具有时效性和可行性。根据实证测度结果，我们也可以为促进农户投资水平的提高提出恰当的政策建议。而且农户的土地经营与流转状况以及土地投资状况都可以进行实地观察和问卷走访，研究对象的信息具有可获得性。3.研究方法的可行性本项目采用了文献综述法、问卷调查法、定量分析法，对所获数据进行分类整理、对比分析，得出结果并提出结论和政策性建议。各种研究方法相互印证、相互补充，以实现理论和实际相结合。4.数据来源的可靠性本项目中各种数据的来源都有可靠的保障。数据主要来源有两个部分：一是实地调研，通过进行实地入户走访、问卷调查，数据来源真实可靠；二是期刊网和图书馆的资料库。5.调查的便利性较强拟研究地区是本人家乡所在的省份，对于该部分地区的了解比较全面，方便深入合理的调查。
4. 研究创新点
本项目创新之处具体如下：(一) 研究课题的创新性：本项目以土地确权为宏观背景，将土地流转与农户土地投资行为选择联系在一起，相较于之前大部分学者在产权制度与长期投资关系问题上的研究来说更具有针对性，有利于加深我们对土地投资的认识，在土地使用权流转的同时实现土地效用的最大发挥。
(二) 紧扣时代热点：本项目以土地流转政策三次变革为契机，以国家政策为导向，具有很强的实际意义。
5. 研究计划与进展
五、项目研究计划及预期进展(一)研究计划1.文献查找：认真阅读相关文献资料，熟练掌握土地流转、契约选择及土地投资研究的相关知识。随时关注与土地流转相关的政策动向，及时把握调查相关信息。2.问卷设计：根据研究目标和研究内容，设计调查问卷。3.开展预调研：选取与拟调查地区相似的地区展开预调研。拟发放50份问卷，力求能全面反映问卷中存在的问题。4.改进问卷：根据调查结果，结合在调查过程中碰到的实际问题，改进问卷设计中的不足之处，使其能更好地为研究的目的服务。5.实地调查：在做好充分准备之后，小组成员将在所选取的村县进行实地走访、问卷调查，获取农户基本状况、土地经营与流转状况以及土地投资状况的信息。6.分析问卷:在实地调查结束后，整理数据信息、访谈记录，找出存在的问题进行回访。然后根据有效的数据，对调查结果进行研究，利用数学函数模型分析土地流转与产权稳定性对农户土地投资的影响。7.提出建议：在对问卷的数据进行分析之后在老师的指导下，结合相关文献，从产权稳定性选择的角度探索促进农户土地投资的激励机制。设计具体安排：
