首次公开募股存在问题及其法律对策开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

本课题的意义:

1.理论意义：本课题针对目前我国在首次公开募股的过程中存在的对发行人的主体资格审查不够严格，在确定其是否具有连续盈利能力、公司运营是否稳定安全、是否具有完善的公司治理结构，是否能保证合理控制风险等问题进行探讨，因此具有重要的理论意义。

2.实践意义：随着金融市场的快速发展，在股票市场发行新股上市流通成为了许多公司融资的主要手段之一。在首次公开募股中改进存在的抑价现象、存量发行、上市造假等法律问题。不仅有利于维护社会公共利益，而且对于维护市场经济的正常运行以及配合国家宏观调控都有重要的实践意义。

2. 研究的基本内容和问题

研究目标

1.通过对国内首次公开募股相关立法或者制度现状进行分析总结，达到对相关立法现状的扎实掌握。

2.通过对国内首次公开募股中存在的法律问题进行分析梳理，深入了解我国首次公开募股的现实状况和缺陷所在。

3. 研究的方法与方案

研究方法:

1.文献整理法:本课题的探讨建立在对已有的ipo相关文献的研究和经验之上，对相关文献和相关法律法规收集和选取是研究该课题的第一步，对已收集的文献观点进行归纳和梳理，提炼出自己的研究思路和理论构架。

2.系统分析方法。本文在己有的研究文献的基础上，系统地研究企业透过证券交易所首次公开向投资者发行股票，以期募集用于企业发展资金的过程。ipo的产生及法律地位，运用经济法等学科的相关理论对ipo的性质进行深入剖析，进而从抑价现象、存量发行、上市造假等法律问题三个维度提出建设性意见，推进ipo的发展和完善。

4. 研究创新点

特色或创新之处

1.研究内容有创新。随着金融市场的快速发展，在股票市场发行新股上市流通成为了许多公司融资的主要手段之一。首次公开募股是发修行新股的重要环节，它将使资本市场的直接融资高效配置市场资源等重要功能得到发挥,对中国提高资金的利用效率,提高整个经济和金融体系运行的弹性和活力,维护国家金融安全,促进国企建立现代企业制度,具有重大意义。本课题的研究顺应经济发展潮流，着眼于国内外首次公开募股的法律现状对比，旨在汲取经验，以求在完善国内法律规制方面提出有效策略，促进我国的金融体系与宏观经济的进步。

2.在监管措施中为弱者特设公选监事上有特色。中国可以借鉴国外,在该类公司中设立独立监事制度。独立监事由小股东公选并适时更换。其职责主要是代表小股东对公司重大活动进行决策和运行的全程监督；对高层经管人员进行有效监督；并负责接受广大股东的质询。独立监事的选举和与股东的信息交流同样也可在网上进行

5. 研究计划与进展

研究计划及预期进展

1.2013年10月2013年12月：进行资料的搜集和选取工作，并进行文献的归纳和思路的梳理。

2.2014年1月2014年3月：进行初稿的写作工作，并不断进行资料的补充和分析，力求内容的充实和前沿。