1. 研究目的与意义
现有的文献并没有从经济新常态下中国金融开放的风险识别角度深入研究，本论文打算从这个角度综合以上文献展开研究。
当今，经济全球化已然成为主导趋势，金融开放也成为我国融入世界经济的必要环节。一方面，对外开放促进了外资流进的增加、提高了投资效率和金融技术水平；另一方面，也加剧了金融市场的动荡，放大了金融风险。本文将基于经济新常态，对中国金融开放的风险识别进行研究，提供几种风险识别角度和测量方法，希望能对经济新常态下中国金融开放的风险识别研究提供新的思考角度。
2. 研究内容和预期目标
第一部分：引言和文献综述（1）关于金融开放的文献；（2）关于金融风险的文献；（3）关于金融危机预警的文献。第二部分：现状分析——金融开放进行到的广度和深度（1）金融开放测度方法；（2）中国金融开放程度现状。第三部分：计量分析，主要是基于现有风险预警模型的基础上构建风险识别模型并进行实证研究。第四部分：结论。第五部分：参考文献。
3. 国内外研究现状
现有关于经济新常态下中国金融开放的风险识别研究的文献不多，但是这里的文献回顾可以从以下几个角度展开：1、金融开放；2、金融风险研究；3、金融危机风险预警。
目前，国内外对金融开放的定义尚没有统一，以下是国内学者做出的定义：钱小安（2002）认为金融开放指的是一个国家（或地区）的金融机构、金融市场分别与外资金融机构、国际金融市场融合的过程[1]。在金融自由化与金融开放的界定上，陈雨露、罗煜（2007）将金融开放归为一国的对外金融自由化，并且明确指出了资本账户开放与金融市场开放是金融开放的关键[2]。沈风武（2012）认为金融开放是一国对外开放过程中涉及资本和金融服务跨境流动的具体金融活动和经济实践，是相对于金融管制而言的[3]。单从理论上看，金融开放是能在一定程度上促进经济增长的，实际呢？王舒健、李钊（2006）总结了有关金融开放的时效性问题：短期能给一国带来经济增长，但中长期效用是负面的[4]。从发展中国家的立场来看，金融开放对经济增长的促进作用不显著，发展中国家应该采用开放式的金融保护政策 [5]。而张楠（2015）采用pugno 修正模型研究发现，我国处于服务经济发展期，提高金融开放程度将加速我国经济结构转型，且其边际效用递增[6]。
在有关对外开放度的测量方法上，也存在着不同指标体系的测量模型。赵三英（2006）在参考李翀构建的对外开放测度方法后，分别对贸易、金融和投资三个开放程度赋予权重构建了对外开放指标体系[7]。周茂荣、张子杰（2009）将金融开放度测度方法分为基于规则和基于结果的两大类——基于规则的对外开放度测度包括单一指标（资本0-1管制指标、资本账户开放指标）和综合指标（arrear综合指标法、clcm法、quinn指标、mr指标等），基于结果的对外开放度测度包括数量比率法（capflow指标、capstock指标）和模型法（储蓄率-投资率度量法、利率平价法、iapm法）[8]。贾秋然（2011）对既有测度方法进行了总结并归纳到名义开放度和实际开放度的两大类里，名义开放度主要包括二元变量法、份额法、强度法和市场法，实际开放度细分为深度测度法和规模测度法[9]。在测度金融开放水平时，华秀萍（2012）等认为应同时考虑资本账户开放和金融市场开放并剔除二者重叠部分，且总体金融开放指数也可运用主成分分析法建立在资本账户开放指数和金融市场开放指数的基础上[10]。对于我国的金融开放程度，国内一些学者从不同角度或是用不同测定方法对我国的金融开放程度做出了判定。张金清、管华雨等（2008）从定性角度构建了由目标层、准则层、因素层和指标层四个层次组成的金融开放程度指标评价体系，并且认为我国金融服务国际化程度较低, 资本流出管制多, 资本与金融账户总体开放程度低[11]。陈浪南、逄淑梅（2012）构造了法定和事实测度法测度了我国金融开放现状并指出了问题：（1）从法定指标看，金融开放程度有待提高；（2）从事实指标来看，剔除庞大的官方储备资产的影响后，我国金融程度远低于欧美等发达国家；（3）我国跨境资产和负债结构失衡且资本外逃问题严重[12]。张小波（2012）提出了金融开放公式，测度出中国官方承诺的金融开放处于中度水平，现实金融开放水平明显低于官方承诺水平，且国内发展与金融开放存在不协调且有加重趋势[13]。而王国松、曹燕飞（2012）在helmut和helene的修正模型基础上，引入了国际资本套利套汇以及货币替代等重要决定因素测度发现我国的实际金融开放程度大于法定开放程度[14]。
4. 计划与进度安排
第一部分：引言和文献综述。
第二部分：现状分析——金融开放进行到的广度和深度。
第三部分：计量分析。
5. 参考文献
参考文献：
[1]钱小安. 金融开放条件下货币政策与金融监管的分工与协作[j].金融研究,2002(1):46
[2]陈雨露、罗煜.金融开放与经济增长: 一个述评[j].管理世界,2007.(4):138-139
