1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
自2001年开始有了第一个开放式基金--华安创新投资基金以来，开放式基金就以迅猛增长较封闭式基金而占据了基金行业的主导地位。基金业的迅速膨胀以及基金首发规模记录不断创新，引发了对开放式基金规模问题的广泛关注。那么,在我国的资本市场上是不是适合运作这么大规模的基金，是不是基金的规模越大它的绩效表现就越好呢？开放式基金的规模和业绩到底存在一个怎样的关系，这是一个值得探讨的问题，然而迄今为止国内很少有研究专门关注此问题。一些市场参与者指出，大型基金具有规模经济性，因为他们拥有更多的研究资源，并且可以获得更低的佣金费率。但是，有学者认为由于与流动性和市场价格冲击相关的交易成本，基金所管理的资产增加会侵蚀基金业绩。小型基金可以很容易地把全部资金投放在所发现的最有投资价值的股票上，但是由于缺乏流动性，大型基金不得不投资在次优的股票选择上，或者在每只股票上持有比最优规模更多的数量，从而降低基金的投资回报率。显然,基金实务界和学术界并没有就此问题达成一致。
截止到2014年7月底，我国公募基金数量达到1730只，份额为39006.79亿份，其中，开放式基金的数量达1604只，规模为37784.55亿份。中国基金行业的迅猛发展，让人们面临一个理解中国基金行业在中国经济中的重要作用的基础性问题：基金行业的规模效应。具体而言，也就是基金规模如何影响基金业绩。深入地研究这个问题，对投资者、基金业绩持续性问题、投资者和基金管理公司之间的委托代理关系以及基金管理人的报酬和激励机制的设计都具有重要意义。
（二）国内外研究概况
2. 研究的基本内容和问题
（一）研究目标及内容
本文选取了能集中体现基金投资水平的开放式基金作为研究对象，对各支开放式基金的规模和业绩的相关关系做出了相关性分析，并对不同规模的基金业绩以及业绩稳定性进行比较分析，最后再通过f检验对基金规模对业绩的影响是否显著做出检验。本文试图通过这一系列的检验分析，找出我国开放式基金业绩与规模的关系，并对基金规模对业绩的影响力进行验证。
(二）拟解决的关键问题
3. 研究的方法与方案
（一）研究方法
理论推演；规范与实证相结合；比较分析法
（三）可行性分析
4. 研究创新点
本文的创新之处在于采用评价指标数值分布、评价指标均值比较、单因素方差分析法、因子分析法等分析方法，对评价基金业绩的多个指标进行实证研究，在基金业绩评价上采用多个指标综合考查，并考虑了风险的影响。在研究的过程中,不仅对基金业绩的评估采取了多种指标,而且采用了CAPM模型和Fama一French三因素模型对业绩评估指标进行了调整,从而使结论更加稳健。
5. 研究计划与进展
时间 | 研究活动 |
2014年11月2014年12月 | 阅读研究并购相关文献书籍，明晰调查研究中的相关基本概念，并阅读社会研究方法等工具书，掌握相关调研技巧。 |
2014年1月2014年2月 | 确定典型案例，收集相关资料数据，并根据实际情况进一步完善研究计划和目标。 |
2014年2月2014年3月 | 撰写论文初稿，并主动请指导老师批评指导。 |
2014年3月2014年5月 | 完成毕业论文定稿。 |
