信息系统的战略规划：需求和信息工程方法外文翻译资料

Strategic Planning for Information Systems: Requirements and Information Engineering Methods

JAHANGIR KARIMI

ABSTRACT: The purpose of strategic planning for information systems (SPIS) is to provide a systematic process for developing a long-range plan for information systems on the basis of the organizations overall strategic plan. For an organization to perform SPIS properly, it must consider both the organizational and the technical aspects of planning. The organizational aspect emphasizes the necessity of an inte-grated information systems plan and its close link to the organizations objectives. The technical aspect emphasizes the necessity of planning for information systems architecture (ISA).

A framework is proposed for showing how the planning efforts should be coordinated in the form of a specific sequence of events for planning, modeling, and designing the ISA, identifying organizational entities that should initiate and coordinate planning, modeling, and designing the ISA, identifying the required processes for promoting the interactions necessary between the organizational enti-ties for effective SPIS directions and actions, distinguishing and then classifying the current SPIS methods that are useful for SPIS activities based on their characteris-tics as methodologies, techniques, and tools, and identifying avenues for further research in terms of responding to the apparent lack that exists in the available methods.

KEY WORDS AND PHRASES: Organizational strategic planning, information systems strategic planning, information engineering, information systems architecture.

1.Introduction

THE PURPOSE OF strategic plannning for information systems (SPIS) is to provide a process for developing a long-range planning strategy for information systems within an organization on the basis of overall strategic plan. The practical applications of SPIS have grown to the point where there is a perceived need by practitioners to evaluate SPIS methodologies.

A number of industries are successfully using information technology to obtain a competitive advantage. Porter suggests that SPIS can help an organization find ways to achieve a competitive advantage by using information as a strategic weapon. Resources can be allocated to the most important (current or future) information systems development projects. SPIS can help a firm to (1) become the low-cost producer for a given product or service, (2) define and service a specially defined market niche, and (3) differentiate its product offering from that of its competitors.

In a recent study on key issues in information systems management by Brancheau and Wetherbe , improving SPIS was ranked first in a list of the ten most critical uses facing information systems (IS) executives. The study indicates the fact that it has become imperative for the IS executives to align SPIS with their companys strategic business plan. Using information systems for competitive advantage was ranked second in importance.

Although more attention has been given in literature to specific issues that should be considered while conducting SPIS activities, relatively limited attention has been paid to the complex issues of the SPIS processes and how they can be executed. This represents a major shortfall, both in practice and for the researchers. This paper offers insights on ways to conduct SPIS activities and to build an effective link between an organizations strategic plan and SPIS.

2. An Overview of Previous Research Findings

RESEARCH ON management information systems (MIS) planning in the past fifteen years has provided a number of explanations about different aspects of SPIS. The findings can be summarized as falling into four major categories:

(1) research focusing on issues that require attention for effective SPIS. A number of organizational factors have been identified that affect the success or failure of SPIS activities.

(2) research focusing on the importance of top management involvement in developing effective SPIS and ways for such an involvement to take place;

(3) research focusing on organizational behavior models which suggests different planning processes deserving further investigation;

(4) research providing models and frameworks for the process of formulating SPIS based on the organizational strategic plan. Choosing proper planning methodology based on the strategic role of the IS and the multiplicity of the levels in the IS planning process is also categorized at this level.

From the four major research areas on IS planning, the issue of how to operationalize an effective planning process, number above, needs more attention. This view is also shared by a recent study on directions in information technology planning for practice and research in the 1990s by Boynton and Zmud.

Although the research in the last category has provided practical guidance for recognizing the nature of the IS planning problems and selecting the appropriate stage of planning, it has failed to provide specific guidelines on how planning efforts should be coordinated in the form of a specific sequence of events to plan, model, design, and implement an information systems architecture (ISA).

Development of ISA was ranked eighth in the list of the ten most critical issues facing top IS executives. It has become critical as systems development decentralizes to business divisions and departments and as we approach what has been described as the 'information economy' in the 1990s by Boynton and Zmud.

In the remainder of this paper, section 3 describes ISA and the necessity for its development from a technical and a managerial perspective. Section 4 presents an overall analytical framework for describing the nature and the sequence of activities for formulating SPIS and for building ISA. Section 5 describes four organizational entities and their 'information engin

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信息系统的战略规划：需求和信息工程方法

JAHANGIR KARIMI

文摘：信息系统战略规划（SPIS）的目的是在组织的总体战略规划的基础上，为信息系统的长期规划提供一个系统的过程。对于一个组织来说，要正确地执行SPIS，它必须考虑计划的组织和技术方面。组织方面强调了一个综合信息系统计划的必要性及其与组织目标的紧密联系。技术方面强调了规划信息系统架构（ISA）的必要性。

提出一个框架显示应该如何协调规划努力的形式具体的事件序列规划、建模、设计ISA,识别组织实体,应该启动和协调规划、建模、ISA和设计,确定所需的过程促进组织之间的交互必要实体有效spi方向和行动，区分和分类当前的SPIS方法，这些方法对于SPIS活动是有用的，基于它们的特性，作为方法、技术和工具，并确定进一步研究的途径，以应对现有方法中存在的明显缺乏。

关键词和短语：组织战略规划、信息系统战略规划、信息工程、信息系统架构。

1.介绍

信息系统战略规划（SPIS）的目的是在总体战略计划的基础上，为组织内的信息系统制定长期规划战略。SPIS的实际应用已经发展到需要实践者对SPIS方法进行评估的程度。

许多行业都成功地利用信息技术来获得竞争优势。波特认为，SPIS可以帮助一个组织找到方法，通过使用信息作为战略武器来获得竞争优势。资源可以分配给最重要的（当前或未来）信息系统开发项目。SPIS可以帮助一家公司（1）成为特定产品或服务的低成本生产商，（2）定义和服务一个特别定义的市场利基，（3）将其产品与竞争对手区分开来。

在最近一项关于Brancheau和Wetherbe的信息系统管理的关键问题的研究中，改进SPIS在信息系统（IS）管理人员面临的十大最关键用途的列表中排名第一。该研究表明，高管们必须将SPIS与公司的战略业务计划保持一致，这一点已成为当务之急。利用信息系统来获得竞争优势在重要性上排名第二。

虽然文献中更多地关注了在开展SPIS活动时应该考虑的具体问题，但对SPIS进程的复杂问题以及如何执行这些问题的关注相对有限。这在实践中和研究人员都是一个巨大的缺口。本文提供了如何进行SPIS活动的方法，并在组织的战略计划和SPIS之间建立有效的联系。

2.对以前的研究结果的概述

在过去的15年里，对管理信息系统（MIS）计划的研究为SPIS的不同方面提供了许多解释。

研究结果可归纳为四个主要类别：

（一）研究重点关注有效的SPIS的问题。

已经确定了一些影响SPIS活动成功或失败的组织因素。

（二）重点研究高层管理人员参与开发有效的SPIS的重要性，以及这种参与的方式;

（三）以组织行为模型为研究对象，提出不同的规划过程，值得进一步研究;

（四）根据组织战略计划，为制定SPIS的过程提供模型和框架。

在这个层次上，根据IS的战略角色选择适当的规划方法，以及在计划过程中级别的多样性。

从规划的四个主要研究领域，如何实施有效的规划过程，上面的数字，需要更多的关注。

这一观点也被最近的一项研究分享，该研究是由博因顿和z泥巴在20世纪90年代为实践和研究提供信息技术规划的。

虽然最后类别中的研究提供了实用的指导识别计划的本质问题和选择适当的规划阶段,未能提供具体指导方针应该如何协调规划努力的形式具体的事件序列,模型,设计和实现一个信息系统架构(ISA)。

ISA的发展在最关键的十大问题中排名第八，高管们。

随着系统开发分散到业务部门和部门，当我们接近20世纪90年代由Boynton和z泥巴所描述的“信息经济”时，它变得至关重要。

在本文的其余部分中，第3部分描述了ISA以及从技术和管理的角度开发它的必要性。

第4节提出了一个全面的分析框架，用于描述制定SPIS和构建ISA的活动的性质和顺序。

第5节描述了四个组织实体及其“信息工程角色”，它们应该启动不同的SPIS策略，以及在这些角色之间的“对齐”和“利用”流的本质，这些角色对于适当的SPIS是至关重要的。

第6节描述了组织战略计划与SPIS之间的联系。

接下来将描述“信息工程工作台”的角色，以及用于规划和开发活动的替代“信息工程方法”。

第7节对未来的研究提出结论和建议。

3.信息系统体系结构(ISA)

自动化流程的传统管理策略是自底向上（本地）方法，在这种方法中，不同的功能区域在应用程序的基础上实现自动化，而不考虑组织级别的集成和优化。

因此，组织发现这些应用程序系统变得越来越相互依赖、不兼容、冗余，而且在许多情况下，难以理解。

面对快速增长的信息技术，高管们需要重新获得对自动化战略的有效控制。

他们寻求对不同的自动化策略进行适当的自上而下的控制。

这样的控制需要一种全球性的组织方法来设计和管理数据处理系统，因为在整个组织中必须满足许多重要的需求。

SPIS活动的成功在很大程度上取决于计划的整合程度。

只有通过基于业务的建模方法对系统开发进行规划，才能实现集成。

要建立一个组织的业务模型，并将该模型转换为集成系统，需要对系统开发方法进行更改。

基于业务的系统的核心是业务（信息系统体系结构）的信息需求模型，由业务实体、数据和流程组成。

信息系统架构（ISA）将必须执行的组织流程与这些流程所需的数据类进行关联。

ISA代表整个组织的信息流需求。

至少，ISA的逻辑建模是包含数据处理服务的所有用户的需求，并在整个组织中对数据和流程建模的最小冗余进行处理。

从开发全局ISA的过程中可以获得一些好处，而不是传统的自下而上的、应用程序的系统开发过程。

首先，global ISA提供了一个框架，允许一个开发工作在另一个开发上进行构建。

其次，ISA布局为开发策略提供了一个蓝图，从而使复杂的开发工作更易于管理，通过在一段时间内构建一个部件并保护投资。

第三，全球ISA的全部好处可以在不等待ISA完全实现的情况下实现。

事实上，一旦ISA的蓝图完成，它就可以支持快速系统的开发，对代表整个组织业务的全局视角的形式化，以及最终用户的自动化。

在此基础上，提出了SPIS的分析框架。

该框架包含了由Bowman, Davis,和 Wetherbe提出的“三阶段管理信息系统”计划模型，以及由Kotteman和Konsynski提出的战略态势模型。

也扩展了现有的模型(1)展示spi的生命周期与和扩展了传统的系统开发生命周期,(2)展示应该如何协调规划努力的形式具体的事件序列规划、建模、设计ISA,(3)确定组织实体,应启动和协调规划、建模、ISA和设计,(4)确定所需的过程促进必要的组织实体之间的交互有效spi方向和行动,(5)区分,然后分类当前spi的方法对于spi活动基于特征的方法,技术和工具,(6)识别方法为进一步研究方面的应对中存在的明显缺乏可用的方法。

4.分析框架

分析框架由两个维度、宽度和深度组成。

这些维度形成了图的轴（称为DB-space），然后用于对当前SPIS方法进行分类（在第4.2节中定义）。

4.1.宽度尺寸

分析框架的广度维度是对系统生命周期的传统框架的扩展，其中包括组织的整体任务和性质。

它由以下几个阶段组成：

组织分析

策略到要求的转换

逻辑系统设计

逻辑到物理的转变

系统实现

传统的系统开发生命周期从查看可行性开始（例如开发应用程序的成本和收益）。

然而，目前和未来对组织和全球ISA的所有应用的战略影响通常是不被考虑的。

因此，广度维度首先处理来自组织策略的信息系统策略，然后处理信息系统项目的实现细节。

4.1.1组织分析

第一阶段的目的是审查组织及其环境的使命和性质，并将组织任务说明转化为组织目标和战略的简明、准确和正式的声明。

不幸的是，组织分析在广度方面是最薄弱的环节。正如Zachman所述，组织分析处于其形成阶段;然而，每一个持续增长和发展的企业都必须以某种形式进行组织分析。

理想的组织分析方法应该符合两个标准：

1.将组织策略与信息系统策略和ISA需求联系起来，这样组织策略的变更就会得到ISA的支持;

2.将资源作为战略资源（或'竞争武器'）的概念纳入组织战略计划，以确定使用这些资源的机会。

因此，组织分析需要将组织策略与信息系统策略联系起来。

4.1.2策略到需求转换

组织策略用于为ISA建模派生信息系统策略和信息系统需求。

正如在图2中所示，在以前的研究支持下，组织策略也可以由技术演进和资源来领导。

对ISA的规划应该特别包括商业目标和组织战略计划对信息系统技术的战略方向的影响。

它需要主要面向业务的人，他们理解组织的信息需求（见第5部分）。

ISA的建模包括以下活动：

全球实体关系建模-概念数据建模

动线建模

拼/流程建模集成

4.1.3.逻辑系统设计

第三阶段的目的是使用ISA需求设计数据、应用程序和地理架构。

每个级别的规划需求如下所述。

数据架构代表了从组织的角度设计的数据库的蓝图。

数据架构的规划包括实现优先级、必须投资的资源数量，以及每个数据库项目的可能的投资回报。

应用程序体系结构定义了支持ISA和这些应用程序区域之间的关系所必需的应用程序区域。

它还反映了当前应用程序的实现。

应用程序体系结构的其他部分包括应用程序之间的相互关系、每个应用程序支持组织策略的方式，以及这些应用程序之间的数据共享方法。

反过来，地理架构描述了应用程序将在何处运行、数据库将位于何处，以及这些位置之间需要哪些通信链接。

这一级别的规划包括每个组织单位关于数据和计算资源的可访问性的详细信息;

硬件和软件的选择;不同的架构设计方法;以及每个备选方案和每个架构的风险、收益和初步成本估算。

请注意，规划的本质上的变化——从战略到需求的转换阶段，主要是一个管理和面向业务的计划，到这个阶段的技术导向的计划。

全球ISA的设计有三个基础。

首先，ISA的全局设计应该基于数据的主题方向。

其次，在原始数据之间应该有一个清晰的分离（即详细的、结构化的用法，非冗余的，用于运行组织的）和派生的数据（例如总结，非结构化使用，冗余，用于管理组织）。

第三，在不同的操作模式之间应该有严格的数据流（例如生产和决策支持）。

4.1.4.逻辑性到物理性的转换

第4阶段包括对数据、应用程序和地理图形架构的一般设计，将它们分解为子系统（或应用程序的组合），决定每个子系统的详细设计，并设置优先级和对实现的承诺。

其结果是详细的系统设计实现计划，它描述了实现特定子系统或应用程序的步骤。

一般来说，这一阶段的产品包括以下内容：

数据库的模式和子模式规范

软件规范

规范的系统组件

4.1.5.系统实现

第5阶段发生了很多次，一次是在详细的系统设计实现计划中定义的每个系统。其结果是支持组织的业务功能的操作子系统。这一阶段类似于传统的系统生命周期，它是在应用程序的可行性研究中启动的。唯一的例外是系统实现从ISA的概念开始，在与其他子系统的集成中指导实现。

完整的系统实现计划应该包括三个主要组成部分：项目范围、开发策略和组织影响。

项目的成本和时间框架，以及成功完成的项目的预期收益，需要被定义。

需要对项目进行风险评估，项目的控制系统需要进行调整，以尽量减少特定项目对组织造成的风险。

4.2.深度尺寸

要构建一个组织的业务模型，并将该模型转换为ISA，需要一组信息工程工具、技术和方法。信息工程（IE）被定义为将企业焦点（一种战略计划，作为组织使命声明）转换为ISA的逻辑设计的过程。深度维度由三个层次组成：方法、技术和工具。

这些定义如下:

术语方法论被定义为“对原则的分析”。

在某一特定领域的探究（参见韦伯斯特的新世界词典，第三版大学版）。

这个定义强调了执行IE的概念基础。

也就是说，这是一个高光的问题，比如下面的问题：

什么因素是重要的?

这些因素是如何相互影响或相互影响的？

应该采取什么样的管理行动？

什么是理想的结果？

术语技术被定义为“完成期望的输出的过程”。

这个定义强调了执行IE的过程细节。

特别地，一种技术可以指定执行IE所使用的步骤，以及每个步骤所需的输入和结果。

术语工具被定义为“执行过程的工具”。特别地，工具是用于执行IE某些方面的一些有形的帮助（例如，分析表单或计算机辅助软件程序）。为了讨论这个问题，术语IE方法被定义为一个通用术语，指的是用于IE的方法、技术和工具的单个或组合。利用宽度维度作为水平轴和深度维度作为垂直轴来构造图形。

在第5部分中，宽度和深度的两个维度构成了一个分析框架，可以帮助识别不同的组织实体，这些实体应该发起和协调ISA的计划、建模和设计。

稍后，在第2节中，我们将展示分析框架如何帮助识别和分类IE方法来支持这些信息工程角色。

5.信息工程的角色

随着系统开发分散到业务部门和部门，ISA成为一

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