欧盟的电子证据交换议案外文翻译资料

A proposed electronic evidence exchange across the European Union

Maria Angela Biasiotti

ABSTRACT: Electronic evidence has been used in most states in Europe for several years,although the obtainig,seizure,analysis,and presentation of electronic evidence before an anjuicator is carried out in different ways in each member state. a group of European multidisci-plinary experts started to set out the different methods by which electronic evidence is adduced in the courts of sixteen member states1 under the Admissibility of the Electronic Evidence project. Previous research on the electronic evidence in Europe is not well known and very fragmentary in nature because none were comparative studies. And none dealt with the topic “admissibility.” The A.E.E.C. project has been designed to provide a response to the current situation since the lack of knowledge in this field is hindering procedures to incriminate the offenders of cyber crime. The study has been financially supported by the European Commis-sion in the Framework Program. The main objectives of the initiative were to understand the current regulatory situation and the practice and how could they be improved. Other goals were to identify the gaps found in the different regulations on the admissibility of e-evidence and create a European network for cooperation in proceedings and practices related to the admissibility.

Key words:Eurpoean union Electronic evidence cybercrime

Crime has become global, and almost all crimes involve electronic evidence. A significant problem has become the exchange of data, across jurisdictions and between the domestic participants in the criminal judicial process. Taking this development and the problems into account, the EVIDENCE Project was conceived. The project concluded that the European Union ought to develop a better means to exchange information and evidence relating to crimes quickly from one country to another for the purpose of investigating crime in a timely manner. The exchange becomes crucial in counterterrorism operations and when dealing with global crimes. At the same time, a secure and trusted exchange of information and of electronic evidence relating to crimes is an important element in order to promote judicial cooperation in criminal matters, as well to contribute to an effective and coherent application of EU Mutual Legal Assistance^[1] (MLA) and European Investigation Order^[2] (EIO) procedures. This paper deals with the electronic evidence exchange in Europe, and more specifically with the new challenges of the implementation of the European Investigation Order Directive – in particular, some of the results of the EVIDENCE Project are discussed. This article will consider some of the conclusions for future activities, with some ideas for the follow-up of the results achieved and the policies promoted by the European Commission.

Tackling terrorism and organized crimes, including cybercrime, can be greatly improved by enabling the efficient, secure and trusted exchange of qualified information and electronic evidence among public prosecutors and law enforcement agencies of Member States, by adopting a standardized language and procedure to foster cooperation in criminal matters. In this context, the challenge is to facilitate the exchange of electronic evidence in the EU framework, making it possible to achieve improved international cooperation in the criminal sector, to include the specific context of EIO and MLA procedures that will allow a strong uniformity and harmonization for investigations procedures.

The present position

Two EU legal Frameworks need to be considered when considering how to enhance judicial cooperation in the criminal field: existing MLA procedures and the new frontier of the EIO. Mutual Legal Assistance consists of lsquo;cooperation between different countries for the purpose of gathering and exchanging information, and requesting and providing assistance in obtaining evidence located in one country to assist in criminal investigations or proceedings in anotherrsquo;^[3].In other words, mutual legal assistance procedures have been designed specifically for the gathering and exchanging of evidence. However, in criminal matters there are no universal instruments governing this cooperation. Moreover, MLA procedures have not been adapted to the realities of todayrsquo;s crimes, which are increasingly global and complex, and adversely affect the potential for rapid and efficient transfers of electronic evidence.

The same reflections need to be considered in relation to the European Investigation Order. Based on the flexibility of the traditional system of mutual legal assistance, the EIO is a judicial decision that has been issued or validated by a judicial authority of a Member State (the issuing State) for a specific investigative measure or series of measures to be carried out in another Member State (the executing State) for the purposes of to obtaining relevant evidence. The EIO may also be issued for obtaining evidence that is already in the possession of the competent authorities of the executing State. Of relevance to the discussion, is that there is no reference to particular procedures or specific means when issuing such requests.

Changes

In June 2016,Ministers of the Justice and Home Affairs Council recommended that MLA pro

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欧盟的电子证据交换议案

Maria Angela Biasiotti

摘要：尽管每个欧盟成员国以不同的方式获得、扣押、提交电子证据，但不可否认电子证据在欧洲的大多数国家已广泛使用。欧洲证据法专家开始阐述电子证据项目的可采性，在16个成员国的法院中引用电子证据的不同方法。以前在欧洲对电子证据的研究不为人知，而且在本质上是非常零碎的，都不是规范化系统化的研究。其中没有一项涉及'可采性'专题。该电子证据交换实行是对目前的情况作出调整，适应新型网络犯罪愈演愈烈的趋势，将网络犯罪的罪犯绳之以法。这项研究得到了欧洲基金会的财政支持。同时，这一举措也是为了解欧盟当前证据的监管情况，方便实时调整证据体系。并建立一个欧洲网络合作平台，以便在与电子证据关的诉讼程序中进行证据交流。

关键词：欧盟 电子证据 网络犯罪

网络犯罪已成为全球性的话题，此背景下的犯罪几乎都涉及电子证据，此时一个重要问题是在不同领域之间以及在刑事司法程序的过程中如何交换电子证据。考虑到这一现象发展和存在的问题，欧盟提出了电子证据交换实行议案。该议案得出的结论是，欧盟应制定更加完善的规则，规范从一个国家到另一个国家迅速交流与犯罪有关的信息和证据，以便及时调查犯罪。在反恐行动和处理全球犯罪时，这种交换变得至关重要。同时，安全可靠地交换与犯罪有关的信息和电子证据是促进刑事司法合作的一个重要因素，为欧盟司法协助^[1]和欧洲调查令^[2]程序的有效和一致应用做出贡献. 本文论述了欧洲的电子证据交换议案，具体来说，论述了执行欧洲调查令指令所面临的新挑战，特别是证据交换的一些成果。这篇文章将对未来一些电子证据活动进行思考，并对欧盟委员会所取得的成果和所推行政策的后续行动提出一些想法。

通过使各成员国的执法机构之间能够高效、安全和可信地交换合格的信息和电子证据，大大打击恐怖主义和有组织犯罪，包括网络犯罪，应采用标准化的规则和程序来促进刑事司法合作。在此，面临的最大的挑战是在欧洲联盟框架内达成电子证据的交换，从而有可能改进刑事部门的国际合作，将欧洲侦查令和司法协助程序的具体背景包括在内，这将使取证程序具有很强的统一性。

一、当前现状

在思考如何加强刑事领域的司法合作时，需要考虑两个欧盟的法律框架：现有的司法协助程序和欧洲调查令的新领域。司法协助包括'不同国家之间为收集和交换信息而进行的合作，以及请求和提供援助以获取位于一个国家的证据以协助在另一个国家进行刑事调查或诉讼'。^[3]换言之，司法协助程序是专门为收集和交换证据而设计的。但是，在刑事活动中，没有关于这种合作的通用文书。此外，司法协助程序尚未适应当今犯罪的现实，这些犯罪日益全球化和技术化，对迅速交换的电子证据的证据效力产生不利影响。

对于欧洲调查令，也需要同样的思考。基于传统司法协助制度的灵活性，欧洲调查令是成员国（发布国）司法当局为在另一成员国（执行国）实施的具体调查措施或一系列措施而发布或确认的司法决定，以获取相关证据。欧洲调查令也可为获取执行国主管当局已经掌握的证据。与讨论有关的是，在发出此类请求时没有规定特定程序或具体手段。

二、适时调整

2016年6月，司法和内务部长理事会建议简化司法协助程序，特别是为了交换电子证据，现有的备选是制定集中的办法：（1）欧盟中央门户作为处理司法协助和电子证据请求的应用部门，设电子证据中央存储设施。（2）参考由成员国单独安装的电子证据交换程序的，为存储设施提供示范作用。正如2016年11月9日关于电子证据交换议案的原则和备选方案的专家组会议议程所表明的那样，独立于欧盟最终选择的方法之外，还会出现其他问题，包括用户、电子证据的安全性；存储电子证据的位置；功能等等。

此议案需要探讨'用户'观点，尽可能多地满足受众的要求，并采用一个带有与用户沟通的后台工具，以方便与当事人交流；“安全”系指发出援助请求或交换的证据，能保证电子证据的有效性、完整性和真实性，存储电子证据的位置主要取决于系统结构的选择，无论是集中的还是分散的。处理和储存大型电子单证的能力涉及使用电子设备来转移数据，建议可以事先转移一组元数据，和电子证据作对比。

从议案上看，欧盟似乎已经开始考虑至少两个资助的项目，这两个项目有助于实现电子法典倡议和电子证据交换实行议案路线步骤。前者可以为可信和安全地交换请求和证据提供必要的基础设施，而后者可以提供方法和规范程序，使电子证据可信和安全地交换进行。此外，还必须加强与互联网服务提供商的合作，制定一个共同框架提供具体类别的数据，规范使用相同的表格和工具。^[4]

司法协助和欧洲调查令程序的有效性取决于在相关机构之间实施电子证据交换方法，其中一些机构应当参与实施这种交换，例如：（1）检察官、法官、律师和执法机构，他们经常使用大量电子证据处理犯罪（2）国家和欧洲一级的决策者，因为需要为电子证据交换议案提供法律基础。（3）欧盟成员国的司法部需要为这些国家提供便利，并采取适当的措施来促进交流。（4）欧盟的组织和机构，如欧洲司法组织，欧洲刑警组织，法医单位和数据保护办公室。（5）国际刑警组织和国际刑事法院等国际机构（6）数字法证软件公司和国际标准软件公司

三、电子证据存在的问题

由于电子形式的数据和信息本身的性质，它比传统证据更容易被操纵。在取得和交换数据时，必须保持和证明数据的完整性，即证明电子证据自生成、储存或传递之时没有被毁损。许多欧洲国家的刑事诉讼法是在使用电子证据之前颁布的，尽管许多成员国已经修改了立法以适应新的证据形式。然而，一些问题依然存在，包括但不限于以下方面：（1）在某些国家，关于证据在法律程序中的可采性有明确的规则，而在另一些国家，可采性是灵活的（2）立法和政策可能会对电子证据收集产生不利影响。例如，一些成员国的隐私和数据保护法可能妨碍收集证据，而不同领域的数据保存时间也可能使调查复杂化。（3）此外，立法没有充分考虑到现代调查的现实情况，特别是在涉及不断发展的新技术时。^[5]

四、电子证据项目的结论

电子证据交换实行议案得出以下结论：（1）电子证据的分类标准（2）欧洲处理和交换电子证据的法律地位调查（3）关于欧洲处理和交换电子证据的技术状况的调查，以及关于在交换过程中所涉及的数字证据和元数据的建议（4）实现欧洲电子证据交换共同框架的计划。该计划简要概述了以下法律问题：统一证据交换的标准；电子信息技术方面的掌握；执法要求；市场性质和数据保护问题，以及这些方面带来的挑战。欧洲电子证据交换共同框架的目的是提高调查和司法程序的效率，同时旨在保护相关基本人权和明确行为标准的保障措施。下文叙述了在电子证据交换实行议案下与本条有关的内容，包括对未来的建议。

五、电子证据的分类

电子证据交换议案涉及在电子证据生命周期的各个阶段的收集、保存、使用和交换。我们指的是收集包含最广泛意义上的潜在电子证据的物品的过程，包括执法机构的搜查、扣押、拦截和任何其他形式的收集证据，同时，私营部门也可收集证据以及任何其他形式的收集潜在电子证据的行为。一旦收集到证据，就需要先加以保存，然后才能在审判期间使用。保全是维护电子证据的完整性和原始状况的过程，意味着需要以安全的方式储存这些证据，以防止更改，获得证据的主体必须限于有权处理证据的人。一旦审判开始，就需要使用电子证据，这表明需要对证据进行审查，并编写一份最终文件或报告提交法院。在电子证据生命周期的任何阶段，都有必要向各主管当局提供证据副本，包括执法机构、数字证据专业人员、法院等。为了区分在一国境内和跨国边境交换电子证据，我们将前者称为转让，将后者称为交换。转移可能发生在同一国家的不同机构之间。不同国家的国家主管当局之间可在刑事司法活动中进行证据交流（跨国界交流）。此条的主要目的之一是就是解释电子证据的相关概念达成共识，并起草一份拟议的犯罪发生时的'标准程序'。

电子证据的定义必须足够宽泛，足以包括所有种类的证据，而不论其来源如何。这对于电子证据交换实行的目标特别重要，该议案侧重于交换，以及在欧洲共同框架内统一处理电子证据。根据这些前提，提出以下定义：电子证据是指任何在电子装置产生、加工、储存或传输或模拟装置或具有潜在证明价值的数字装置所产生的任何数据。数字证据是指产生或转换成数字格式的电子证据。

六、电子证据表现形式

证据是以不同的形式出现的。大多数犯罪都涉及电子证据。以下解释了不同类型的证据。第一类是实物证据或传统证据(非电子证据)，如凶器或受害者的血迹，这些证据可以数字化，例如，通过拍摄凶器的数码照片。第二类是言词证据，即以言词形式（录像带）形成的证据，它可能被数字化经过转换，获得数字状态。第三类证据是数字证据，即任何数字装置（计算机或类似计算机的装置）以数字形式产生的证据。该议案将所有这些形式的证据视为'电子证据'，同时考虑到，在取证过程结束时，这些证据无论其来源如何，都可被贴上电子标签。所以电子证据包括但不限于数字证据，旨在建立一个更广泛的电子证据类别，包括所有类型的证据和不同证据的处理过程，独立创建该类别。

七、电子证据生命周期

电子证据的处理过程可分为以下几个阶段。第一阶段包括电子证据的识别、收集和反污染预防措施（现场搜查、收集证据、包装和标签，以及编制报告每一步所进行活动的文件）。第二阶段，获取证据来源，确定哪些物品最有可能为侦破案件服务，哪些物品最脆弱，哪些物品最有可能丢失或被腐化，找出类似的问题。在第三阶段，对调查结果进行评估和解释。第四阶段包括在报告中介绍结果，其中应包括事实调查结果、解释和专家意见。报告和陈述是电子证据生命周期中的重要步骤，因为法院将审查报告，其中应包括所有相关的调查结果以及对案件其问题的技术和非技术解释。在处理电子证据的每一阶段，必须保证证据的安全保存：在收集证据时必须采取一切预防措施，因为任何中断程序的行为给或对程序的不当处理都可能破坏证据的证明价值，有可能使证据不被采纳。同样的原则也适用于电子证据记录程序。一切都过程必须记录在案：证据是如何找到的，它的状况，型号和序列号，标记等等。交换可能发生在电子证据生命周期的不同阶段。

在上文概述的生命周期的基础上，电子证据交换议案确定了八个不同的概念。这些概念的组织和分类如下：（1）犯罪是对社会造成损害的行为或不作为，对此负有责任的人可依法处以罚款或监禁。（2）电子证据来源：包括任何物理、媒体和数字装置（计算机或类似计算机的装置），这些装置能够产生在诉讼过程中可能具有证明价值的信息。（3）收集程序是为了在电子证据生命周期内实现某一特定目的而采取的一系列行动或步骤。（4）电子证据是指具有潜在证明价值的任何信息（包括模拟装置的输出或数字形式的数据），这些信息通过相关电子设备生成、储存或由多媒体设备传递。（5）要求是与法律规则和处理程序有关的原则或规则，这对于使电子证据在法庭过程中能作为证据使用是必不可少的。（6）“利害关系方”包括在电子证据生命周期中有利害关系或发挥特定作用的人或组织。（7）数字鉴定是法医学在法律问题上对电子证据的应用。

这些主要类已经在层次结构上建立了子类的结构，这些子类可以较为容易地更新和维护电子证据的证据效力。根据从电子证据生命周期的角度发展出来的电子证据交换概念模型，这些概念与它们所指的类别直接相关。^[6]与电子证据交换议案有关的所有概念和定义可在其分类中找到。

八、对电子证据的法律分析

信息技术的引进和广泛使用产生了新型犯罪或实施犯罪的新手段，以及新型的证据。虽然各种证据必须根据刑事诉讼法处理，但电子证据需要额外和具体的处理方法，以保持其真实性和完整性。目前缺少的是一个共同的欧洲框架，用以指导决策者、执法机构和法律当局处理和交换电子证据。有必要建立一个共同的法律框架和标准化程序，规范电子证据的收集、保存、使用和交换。

欧洲国家在国家层面上为犯罪活动提供了一个共同的法律制度框架。通过在犯罪领域和网络犯罪领域采用电子证据最低标准，可以提高处理犯罪问题的效率。各机构就电子证据拟订了若干准则和技术标准。^[7]这些指引和标准旨在为电子证据的处理和检验提供支援和指引。许多准则和最佳做法规定了必要的能力和知识，以填补各机构标准化程序的空白，以及缺乏关于使用、收集、分析和交换电子证据的具体立法。

为了在欧洲各国收集有关刑事诉讼规则的具体信息，欧盟设计了一份定制的调查问卷，使该项目能够在13个成员国进行调查，即：比利时、保加利亚、克罗地亚、丹麦、芬兰、德国、匈牙利、意大利、荷兰、波兰、西班牙、瑞典和英国。这一组13个成员国被认为是“法律家族”和欧洲不同地区的地域代表。此外，电子证据交换实行议案对欧盟成员国目前在收集、保存和交换电子证据的立法和措施方面进行了研究。这一分析，连同从调查表收到的反馈，各国成员能编写一份报告概述欧洲国家现有的立法规定，以及成员国一级的收集工作，保存和交换电子证据，查明电子证据取证中挑战和缺点。

从分析和调查问卷中可以明显看出^[8]没有关于电子证据的全面的系统的欧洲法律框架。在

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