竞争和创新行为外文翻译资料

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竞争和创新行为

文摘

本文试图揭示创新与竞争之间的复杂关系。传统的产品市场竞争使用行业统计数据的方法常常受到挑战，并被发现不足。本文利用加拿大1999年的统计调查，提出企业对竞争环境的认识对创新具有重要意义，是企业特定竞争的较好措施。这表明，这种关系可以是积极的，也可以是消极的，这取决于具体的竞争观念和具体的创新活动。此外，它还表明，企业倾向于将过程创新与产品创新捆绑在一起，这意味着过程创新的经济价值可能体现在产品创新上。

关键词:竞争;创新;研发;收购的技术

一、介绍

创新是将知识转化为经济活动。它是一个发现、学习和应用新技术和新技术的过程。它是经济和生产力增长的重要驱动力，也是生活水平提高的最终原因。许多政策制定者和研究人员认为，竞争促进了创新。这种信念已经广为流传。

但要注意的是，竞争并不能保证达到社会最优水平的创新。文献回顾后,

的后果。它是许多重要政策变化背后的推动力量，从经合组织经济体众多部门的取消，到东欧的许多经济改革，都是如此。本文的目的是对创新行为与不同类型的竞争行为进行研究，并将重点放在技术创新上。

Martin(2002年，第14章)观察到，市场体系的创新水平相对于第二最优是不够的。

本文将技术创新与组织创新相区别。前者主要与提供新的或显著改进的产品或支持生产过程有关的活动有关，而后者主要与人力资源管理和管理实践相关联。

J. Tang /研究政策35(2006)68 - 82 69。

自熊彼特的资本主义、社会主义、以及1942年的democt -racy出版以来，经过了60年的审查，竞争与创新之间的关系仍然是激烈争论的话题(例如克莱门特，2003)。Grossman and Helpman(1991)和Romer (1990a,b)认为，公司进行创新是因为他们寻求从垄断权力中产生的有利可图的机会。这种观点是熊彼特认为垄断势力可能是创新的先决条件(鲍德温和斯科特，1987年)的一个补充。正如Kamien and Schwartz(1982)所总结的那样，拥有垄断权力的公司正面临着更少的市场不确定性，并且能够更容易地从其研发投资中获得适当的回报。另外，由于垄断势力的超常利润，一单独单可能会更好地为创新活动提供资金，而且它很可能会利用其权力，在其市场中寻求持续的统治地位，而不是一个没有垄断权力的公司。

然而，市场力量对创新的直接影响的理论论证常常受到质疑。Levin等人(1985)认为这种影响往往更多地基于技术或制度条件。Scott(1984, 1993)确实表明，一旦工业和企业的影响，技术机会的代理被控制，卖方的注意力对inno-的影响在统计上是无关紧要的。此外，通常认为垄断者有动机压制其他公司的后续创新(例如，Weinberg, 1992)。

在实证方面，创新与竞争关系的证据也同样存在。

在20世纪60年代审查的一个重要证据来源是Scherer(1984)所收集的工作。为了全面回顾早期的理论和实证工作及其演变，请参阅Baldwin和Scott(1987)和Scott(1993)。

loury(1979)指出，随着行业内企业数量的增加，企业在研发投入上的均衡水平下降。然而，这一结果取决于固定成本在研发技术中比可变成本更重要。Lee和Wilde(1980)指出，如果可变成本比固定成本更重要，那么竞争的增加就会导致企业在研发上的投资均衡水平的提高。

5对于工业研发的可拨款条件的实证研究，参见Levin等人(1987)。

6 .一个创新项目的内部融资可能是可取的，因为它很容易保护项目的保密，从竞争对手那里，而且由于信息不对称，它比外部融资更便宜。

模糊。在调查了关于熊彼特假说关于垄断权力与研发支出之间关系的文献之后，鲍德温和斯科特(1987年，第145页)得出结论:“在竞争和创新活动之间，没有一个重要的、普遍有效的、放松的证据。”这与Kamien and Schwartz(1982)和Cohen and Levin(1989)的文献综述得出的结论是一致的。

“一个根本的问题是，市场力量的不稳定性是不能直接衡量的。”因此，必须采取各种手段，例如集中、市场份额、盈利能力和准入条件。大多数的实证研究都是关于熊彼特的假设的，主要集中在研发强度和销售者浓度之间的关系。然而，作为一项竞争措施的销售商却受到了挑战，并发现了不足之处。

Scherer(1984，第9章)指出传统意义上的竞争压力对研发投资的影响，传统上是在文献中发现的，是对企业和行业在研发机会上的差异控制不足的产物。Scott(1984)证实了这一结果，并表明，在整个公司的研发强度上，卖方集中度的影响只是一个很小的百分比。一旦添加了适当的控制(企业和行业效应)，卖方的注意力就变得无关紧要了。莱文等人(1985)证实了这一结果，采用了一种不同的程序来控制技术机会。因此，要更好地理解竞争对创新的影响，就需要竞争的替代手段。

本文认为，竞争和创新都有许多维度，不同的创新活动是不同的。

7对于最近的经验证据，参见Blundell et al.(1999)关于产品市场竞争与创新与Aghion et al.(2002)之间的正相关关系。

斯科特(1993年，第10章)表明，对企业和行业影响的控制消除了传统的卖方集中度的影响，这并不是许多不同行业的公司经营的结果。这也不是衡量当前销售的集中趋势的结果，而不是为了追求未来的销售变化而在“创新市场”的创新投资。

关于这个文献的完整讨论，请参见Scott(1993)。

8与不同类型的竞争压力有关。为了支持这一论点，它开发了一套新的企业具体的竞争压力指标，以实证分析竞争对创新的影响，使用加拿大1999年加拿大制造业企业创新调查。

不同于以往的许多研究，这些研究使用的是基于行业统计数据来衡量竞争的卖方的集中趋势或其他措施，本文使用了关于企业对竞争环境的看法的数据。从三个方面来说，这是对文学的重大背离。首先，对于给定的竞争环境，不同的公司可能对他们所面临的竞争程度有不同的看法。谨慎的管理者更有可能保持对竞争程度的更高的认知水平，并对潜在的竞争对手进行创新。不同的看法在一定程度上解释了为什么有些公司在同一个竞争环境下，在同一产品市场上进行更多的创新活动。其次，基于感知的mea确实捕捉到了企业特有的竞争。公司，即使是在同一行业，也可能生产不同的产品或在不同的产品市场竞争。因此，用传统的工业统计数据来衡量企业特定竞争的程度可能并不准确。达斯古普塔和斯蒂格利茨(1980)显示了高度的。

10 .本文尝试利用发货或增值份额来衡量产品市场竞争，发现市场份额变量对于行业固定和企业规模效应控制后的创新活动无关紧要，这与文献(如Scherer, 1984，第9章)是一致的。斯科特，1993，第7和10章)。

11 nickell(1996)用一个基于调查的假人来衡量竞争，一个是公司认为他们有超过5个竞争者，另一个是零。但是，基于感知的竞争措施的优点几乎没有被研究过。

例如，JDS Uniphase Corp.和德州仪器公司(Texas Instruments Inc.)都被列为半导体和相关设备制造商。

12例如，JDS Uniphase Corp.和德州仪器公司(Texas Instruments Inc.)都被归类为半导体和相关设备制造商。他们的主要北美工业分类系统(NAICS)是334413。然而，他们并不是在互相竞争。JDS Uniphase公司为光纤通信行业设计、开发、制造和销售光纤组件、模块和子系统。德州仪器开发、制造和销售半导体(例如数字信号处理器、模拟集成电路和计算微处理器)、传感器和控制(如电子和电子控制、传感器和比率频率识别系统)和教育和生产能力解决方案(如图形和教育计算器)，用于工业和消费市场。

专注本身并不是缺乏有效竞争的证据。最后，基于感知的措施不仅反映了国内市场的竞争，也反映了来自海外市场的竞争。外国竞争是一个重要的考虑因素，尤其是对加拿大来说，一个依赖对外贸易的小型开放经济体，生活在一个技术巨人的身边。为了调整市场的开放程度(例如，Ordover和Willig, 1983)，需要作出额外的努力来调整卖方的集中度措施，这些措施在Weiss和Pascoe(1986年)中都是数据要求。

此外，与以往的大多数研究不同，这篇论文将一种竞争与另一种竞争区分开来，并考察了它们与inno-活动的关联。特别地，它探索了四种类型的竞争:(1)容易替代产品;(2)竞品持续到达;(3)产品的快速淘汰;(4)生产技术快速变化。虽然它们之间有一些重叠，但前三种类型涉及产品市场竞争，最后一种类型是与生产过程相关的竞争。这四种类型的竞争将在下一节中进一步讨论。

此外，本文还对创新调查的丰富信息进行了探讨，以考察若干技术创新活动，特别是创新投入(技术研发与获取)和创新产出(产品创新和过程创新)。特别地，它调查了企业如何捆绑他们的创新活动，以及不同的创新活动或不同的创新活动组合与不同类型的竞争有什么联系。

结果表明，这四种类型的请愿活动与创新活动有不同的联系方式。易于替换的产品是neg-。

1999年，加拿大制造业出口占比为57%。

还有其他衡量产品市场竞争的措施，可以考虑来自国内和国外市场的竞争，例如，根据Nickell(1996)所增加的租金，以及Aghion et al.(2002)所使用的Lerner指数或price cost margin。

scott(1993，第7章)显示，即使在Weiss和Pascoe(1986)调整了市场的开放程度之后，一旦添加了适当的控制，销售者的集中度仍然不是决定研发强度的重要因素。

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与研发或产品创新相关;竞争产品的不断出现有利于研发或产品创新;产品的快速淘汰对研发或产品创新具有积极作用，但对技术或工艺创新的获取是不利的;生产技术的快速变化对创新活动是积极的，特别是对技术的获取或过程的创新。此外，它发现过程创新可能与产品创新捆绑在一起，而在创新投入方面，技术的投入可能与研发捆绑在一起。

下一节描述了对创新的调查，并提供了创新活动和竞争的描述性结果。第三部分建立了一种评估竞争关系和企业进行创新活动的概率的回归模型，以及创新活动的组合，并讨论了计量经济学的结果。最后一部分，第四部分，总结。

二、数据

本研究使用的数据来自于对创新的调查。该调查的所有资料都涉及公司在1997-1999年期间的创新环境及相关活动。该调查的目标人群是在制造业领域的省级企业(以下简称“企业”)。为了减轻小型企业的反应负担，在样本选择中只考虑至少有20名雇员的公司和每年至少有25万加元的营业收入。该调查的回应率为95%。

与1997年的制造业年度调查相联系的是，对创新的调查包含了对企业生产活动(如价值)的额外的信息。

调查问卷由首席执行官们回答。对于方法问题和调查的总体描述，请参见Schaan和Anderson(2001)。

在每个省中，对于每个企业，所有具有相同四位数北美工业分类系统(NAICS)代码的机构都被分组，组成一个样本单位或“省级企业”。大约80%的企业是单一机构。本论文的研究结果并没有改变省级企业与多家机构的关系。

1997年新增就业。这项有关创新的调查包含了5455家制造公司的数据。每一个样本公司都有一个样本权重，代表了人口中的公司数量。总人口数由8921家制造公司组成，相当于样本公司的样本权重之和。然而，为了本研究的目的，本文排除了四个样本公司的就业信息。因此，本文分析的最后一个样本包含了5451个样本公司的数据，代表了8916家制造公司的子群体。这些公司在三位数的NAICS水平上跨越21个行业。

2.1。创新活动

在本文中，创新活动既有综合性又有针对性，包括两个创新投入和两个创新产出。

2.1.1。创新投入

创新投入是一项创新活动，它与提供新的或显著改进的prod-ucts或引入新的或显著改进的生产过程有关。两个主要的创新输入指标是:

i1研发:“与新的或显著改进的产品或过程相关的研究与开发”。

i2收购技术:“与新的或显著改进的产品或过程相关的机械设备、设备或其他技术的获取”。

两个创新输入指标是二元变量。例如，在1997-1999年期间从事研发活动的公司，研发指标为1;否则,它等于零。

表1报告了参与创新活动的公司的百分比，以样本权重加权。在这两个创新投入之间，制造业的主要投入是技术的获得，74%的公司承担技术，而研发的比例是65%。行业层面的情况有很大的不同。计算机、电子设备和电气设备行业是研发的领导者，与印刷和纺织产品技术的获得相比，技术的获得。因此，不同的行业倾向于使用不同的手段来创新。

72 j . Tang /研究政策35(2006)68-82。

表1

从事创新活动的公司比例。

naics行业名称i1研发i2收购o1产品o2过程。

技术创新的创新

311食品68.9 75.8 73.5 66.3。

312饮料和烟草64.3 69.2 69.3 63.3。

313纺织工厂77.0 77.4 76.1 73.0。

314纺织产品67.4 79.7 82.7 61.0。

315服装48.2 65.6 54.6 54.8

316皮革76.8 70.8 72.1 55.6

321木51.2 73.6 54.5 63.6。

322纸63.3 77.6 60.0 65.5。

323打印51.8 84.1 65.0 77.7。

324石油和煤炭64.8 68.5 64.8 63.0。

化学77.4 72.

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