独立董事表决权回避问题法律研究——以万科宝能事件为例外文翻译资料

MODEL BUSINISSES CORPOARTION ACT

Subchapter F.

DIRECTORS CONFLICTING INTEREST TRANSACTIONS

sect; 8.60. SUBCHAPTER DEFINITIONS

In this subchapter:(1)'Conflicting interest' with respect to a corporation means the interest a director of the corporation has respecting a transaction effected or proposed to be effected by the corporation (or by a subsidiary of the corporation or any other entity in which the corporation has a controlling interest) if (i) whether or not the transaction is brought before the board of directors of the corporation for action, the director knows at the time of commitment that he or a related person is a party to the transaction or has a beneficial financial interest in or so closely linked to the transaction and of such financial significance to the director or a related person that the interest would reasonably be expected to exert an influence on the directors judgment if he were called upon to vote on the transaction; or (ii) the transaction is brought (or is of such character and significance to the corporation that it would in the normal course be brought) before the board of directors of the corporation for action, and the director knows at the time of commitment that any of the following persons is either a party to the transaction or has a beneficial financial interest in or so closely linked to the transaction and of such financial significance to the person that the interest would reasonably be expected to exert an influence on the directors judgment if he were called upon to vote on the transaction: (A) an entity (other than the corporation) of which the director is a director, general partner, agent, or employee; (B) a person that controls one or more of the entities specified in subclause (A) or an entity that is controlled by, or is under common control with, one or more of the entities specified in subclause (A); or (C) an individual who is a general partner, principal, or employer of the director.(2) 'Directors conflicting interest transaction' with respect to a corporation means a transaction effected or proposed to be effected by the corporation (or by a subsidiary of the corporation or any other entity in which the corporation has a controlling interest) respecting which a director of the corporation has a conflicting interest.(3) 'Related person' of a director means (i) the spouse (or a parent or sibling thereof) of the director, or a child, grandchild, sibling, parent (or spouse of any thereof) of the director, or an individual having the same home as the director, or a trust or estate of which an individual specified in this clause (i) is a substantial beneficiary; or (ii) a trust, estate, incompetent, conservatee, or minor of which the director is a fiduciary.(4) 'Required disclosure' means disclosure by the director who has a conflicting interest of (i) the existence and nature of his conflicting interest, and (ii) all facts known to him respecting the subject matter of the transaction that an ordinarily prudent person would reasonably believe to be material to a judgment about whether or not to proceed with the transaction.(5) 'Time of commitment' respecting a transaction means the time when the transaction is consummated or, if made pursuant to contract, the time when the corporation (or its subsidiary or the entity in which it has a controlling interest) becomes contractually obligated so that its unilateral withdrawal from the transaction would entail significant loss, liability, or other damage.

TITLE

Corporations

Subchapter IV. Directors and Officers

sect;141. Board of directors; powers; number, qualifications, terms and quorum; committees; classes of directors; nonstock corporations; reliance upon books; action without meeting; removal.

(a) The business and affairs of every corporation organized under this chapter shall be managed by or under the direction of a board of directors, except as may be otherwise provided in this chapter or in its certificate of incorporation. If any such provision is made in the certificate of incorporation, the powers and duties conferred or imposed upon the board of directors by this chapter shall be exercised or performed to such extent and by such person or persons as shall be provided in the certificate of incorporation.

(b) The board of directors of a corporation shall consist of 1 or more members, each of whom shall be a natural person. The number of directors shall be fixed by, or in the manner provided in, the bylaws, unless the certificate of incorporation fixes the number of directors, in which case a change in the number of directors shall be made only by amendment of the certificate. Directors need not be stockholders unless so required by the certificate of incorporation or the bylaws. The certificate of incorporation or bylaws may prescribe other qualifications for directors. Each director shall hold office until such directors successor is elected and qualified or until such directors earlier resignation or removal. Any director may resign at any time upon notice given in writing or by electronic transmission to the corporation. A resignation is effective when the resignation is delivered unless the resignation specifies a later effective date or an effective date determined upon the happening of an event or events. A resignation which is conditioned upon the director failing to receive a specified vote for reelection as a director may provide that it is irrevocable. A majority of the total number of directors shall constitute a quorum for the transaction of business unless the certificate of incorporation or the bylaws require a greater number. Unless the certificate of incorporation provides otherwise, the bylaws may provide that a number less than a majority shall constitute a quorum which in no case shall be less than 1/3 of the total number of directors except

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中文翻译

美国示范公司法

第六分章 董事的利益冲突交易

8.6本章规定

在这章中，(1)和公司有“利益冲突”指的是该交易是公司所实施的（或由公司的子公司或公司在其中有控制利益的任何其他实体）已经生效或被提议将生效的交易，如果(i)不管该交易是否提交公司董事会决定，该董事在履行职务的时候，明知他自己或与他相关的人是该交易的一方当事人或对该交易有一个有利的财产利益或这一有利的财产利益与该交易紧密联系，并且上述财产利益对该董事或相关人的意义重大以至于我们可以合理的预料到，如果董事被召集对该交易进行投票时，其会对董事作出判断产生影响；或(ii)在该交易提交董事会决定（或具有此类性质的，在公司的正常业务过程中提出的对公司具有重大意义的交易），该董事在履行职务的时候，明知下列人员或者是交易的一方当事人或对该交易有一个有利的财产利益或这一有利的财产利益与该交易紧密联系，并且上述财产利益对该董事或相关人的意义重大以至于我们可以合理的预料到，如果董事被召集对该交易进行投票时，其会对董事作出判断产生影响：(A)一个除公司之外的实体，并且该董事担任该实体的董事、普通合伙人、代理人或雇员；(B)控制了在上条中明确的一个或一个以上的实体或被在上条中明确的一个或一个以上的实体控制的或处于在上条中明确的一个或一个以上的实体的共同控制中的实体；或(C)该董事的普通合伙人、负责人或雇员。(2)和公司相关的“董事的冲突利益”指在公司所实施的（或由公司的子公司或公司在其中有控制利益的任何其他实体）已经生效或被提议将生效的交易中董事有冲突利益。(3)董事的“相关人”指(i)配偶（或配偶的父母或同胞兄弟姐妹），或董事的子女、同胞兄弟姐妹、父母亲（或前述任何这些人的配偶）或与董事有相同住所的人或是一个信托组织或产业整体，并且在(i)句中所述的人为该信托组织或产业整体的实质收益人；或(ii)董事作为受信托人的信托组织、产业整体、无行为能力人、被保护人或幼年人。(4)“必要的呈报”指有冲突利益的董事的呈报，呈报内容为：(i)冲突利益的存在和本质，和(ii)所有该董事知道的有关交易标的的事实，一个普通谨慎的人有合理的理由相信董事所知道的这些重要事实对于作出是否继续该交易的判断有重大意义。(5)一项交易的“交易时间”指交易圆满完成的时间，或如果是依据合同进行交易，则为当公司（或由公司的子公司或公司在其中有控制利益的实体）受合同约束的时间。因此，如果单方面取消交易将会造成重大的损失、责任或其他损害。

特拉华州公司法

1. 董事会；权利；人数、资格、任期及法定人数；委员会；董事级别；非股份公司；信赖账簿；不经开会采取行动；免职。
2. 根据本章规定组建的公司，其各项业务和相关事宜应当由董事会、或在董事会指导下管理，但本章或其公司注册证明中另有规定的除外。如果公司注册证明中做出了其他规定，则本章规定赋予董事会的权力、以及要求董事会履行的职责应当在公司注册证明中规定的范围内、由其规定的一人或多人行使或执行。
3. 公司董事会应当包括一名或多名成员，各成员均为自然人。董事会人数应当由内部章程决定，或者根据内部章程规定的方式决定，但公司注册证明中规定了董事人数的除外。在此情况下，要变更董事人数，仅可以通过修改公司注册证明的方法进行。公司董事不必是公司股东，但公司注册证明或内部章程中另有规定的除外。同时，公司注册证明或内部章程中还可以就董事的资格做出其他规定。各董事任期应当直至选出继任者并且该继任者具备任职资格，或者直至该董事提前辞职或离职。任何董事经书面通知公司或者为以电子方式通知公司后，可以随时辞职。辞职信递交后即可生效，也可以在辞职信中具体说明的此后的生效日、或者在发生了某一或某些事件后确定的生效日生效。如果以该董事未能获得重新当选董事的具体投票数为生效条件的辞职信，可以规定该辞职信是不可撤销的。董事总人数的过半数即构成法定人数可处理公司业务，但公司注册证明或内部章程中要求更高人数的除外。除非公司注册证明中另有规定，否则公司内部章程中可以规定不够半数的人数也可以构成法定人数。但此人数不得低于董事会总人数的三分之一。但如果本节项下授权一名董事组成董事会，则一名董事也可以构成法定人数。如果与会人数达到法定人数，那么除非公司注册证明或内部章程中要求达到更高的投票人数，否则与会董事的过半数投票应当作为董事会的行为。
4. (1)公司董事会应当包括一名或多名成员，各成员均为自然人。董事会人数应当由内部章程决定，或者根据内部章程规定的方式决定，但公司注册证明中规定了董事人数的除外。在此情况下，要变更董事人数，仅可以通过修改公司注册证明的方法进行。公司董事不必是公司股东，但公司注册证明或内部章程中另有规定的除外。同时，公司注册证明或内部章程中还可以就董事的资格做出其他规定。各董事任期应当直至选出继任者并且该继任者具备任职资格，或者直至该董事提前辞职或离职。任何董事经书面通知公司或者为以电子方式通知公司后，可以随时辞职。辞职信递交后即可生效，也可以在辞职信中具体说明的此后的生效日、或者在发生了某一或某些事件后确定的生效日生效。如果以该董事未能获得重新当选董事的具体投票数为生效条件的辞职信，可以规定该辞职信是不可撤销的。董事总人数的过半数即构成法定人数可处理公司业务，但公司注册证明或内部章程中要求更高人数的除外。除非公司注册证明中另有规定，否则公司内部章程中可以规定不够半数的人数也可以构成法定人数。但此人数不得低于董事会总人数的三分之一。但如果本节项下授权一名董事组成董事会，则一名董事也可以构成法定人数。如果与会人数达到法定人数，那么除非公司注册证明或内部章程中要求达到更高的投票人数，否则1996年7月1日之前组建的公司应当受本节(c)(1)小段管辖。但是，任何此等公司可以由全体董事会的过半数投票通过决议，决定接受本节(c)(2)小段的管辖。在此情况下，本节(c)(1)小段不适用于该等公司。1996年7月1日或该日之后组建的所有公司受本节(c)(2)小段管辖。董事会可经全体董事会过半数通过决议，指定组建一个或多个委员会，每个委员会由一名或多名公司董事组成。董事会可以指定一名或多名董事作为任何委员会的候补成员，在任何委员会会议上取代任何缺席的或不具备与会资格的成员。内部章程可以规定，如果某一委员会的一名成员缺席会议或者不具备与会资格，则到会、并有资格投票的成员，不管是否达到法定人数，可以一致指定董事会另一名成员取代缺席会议、或不具备与会资格的成员在会议上行事。在董事会决议批准、或者在公司内部章程批准的范围内，任何该等委员会应当享有并行使董事会在管理公司业务和各项事宜方面的所有权力和授权，可以授权根据在需要加盖公司印章的任何文件上加盖公司印章。但是该等委员会无权、也无授权修改公司注册证明（下列情况除外：在董事会根据本篇第151节之规定决议批准发行股票的情况下，在决议授权范围内，委员会可在有关于红利、赎回、公司解散或公司资产分配、以及将该等股份转换或置换为其他类别股份或者同一类别的其他系列股份、或者公司任何其他类别股票等情况下，确定该等股份的名称及其应当享有的优先权或权利；委员会也可以确定任何系列股票的股份数量，或者授权增加或减少任何系列股份。）；无权、也无授权通过本篇第251、252、254、255、256、257、258、263或264节项下的兼并或合并协议；无权、也无授权向股东建议出售、出租公司全部或实质性全部财产或资产，或进行交换，或者向股东建议解散公司或撤销解散、或修改公司内部章程；并且，除非该等决议、内部章程或公司注册证明中明确规定，否则任何该等委员会均无权、也无授权宣布进行分红、授权发行股票或者根据本篇第253节通过所有权证明或兼并证明。与会董事的过半数投票应当作为董事会的行为。(2)董事会可以指定组建一个或多个委员会，各委员会由一名或多名董事组成，还可以指定一名或多名董事担任任何委员会的候补成员，在该委员会会议上取代缺席会议的、或不具备与会资格的成员。内部章程可以规定，在某一委员会成员缺席委员会会议或者不具备与会资格的情况下，到会并享有投票权的成员，不管是否构成法定人数，均可以一致指定另一名董事会成员取代该缺席的、或不具备与会资格的成员在会议上行事。在董事会决议、或公司内部章程批准的范围内，任何该等委员会应当享有并行使董事会在管理公司业务和各项事宜等方面的所有权力和授权，可以授权在要求加盖公司印章的所有文件上加盖公司印章；但是该等委员会应当无权决定后述事项：(i)就本章明确要求需提交公司股东批准的任何行动或事项（选举或免职董事的除外）进行审批、予以通过或向股东提出建议；或(ii)通过、修订或撤销公司任何内部章程。(3)除非公司注册证明、内部章程或董事会指定组建委员会的决议中另有规定，否则委员会可以组建一个或多个下属委员会。每一个此类委员会由一名或多名委员会成员组成。同时，委员会还可以委托该等下属委员会行使该委员会的任何、或所有权力和授权。
5. 根据本章规定组建的任何公司的董事，可以根据公司注册证明、最初的内部章程、或者由股东投票通过的内部章程的规定，划分为一个、两个或三个类别。第一类别董事的任期到该等类别划分生效后第一次召开年度大会时终止，第二类别董事任期在此后一年终止；第三类别董事在此后两年终止；并且，在该等类别划分生效后召开的每一次年度选举中，当选的董事应当按照其前任的完整任期继任，视情况而定。规定将董事分为不同类别的公司注册证明或内部章程可以授权董事会指定其时任职的各董事会成员在该等分类生效之时分别归于不同类别。公司注册证明中可以授予任何类别或系列股票持有人选举一名或多名董事的权利。此等董事的任期及其享有的投票权应当依据公司注册证明中的规定处理。由任何类别或系列股份持有人分别选举出的董事，其任期和投票权可以超过或低于任何其他董事或任何其他类别的董事的任期和投票权。另外，公司注册证明中可以授予一名或多名董事(不管其是否由任何类别或系列股票持有人分别选出)享有超过或低于其他董事的投票权。上述授予超出的、或低于其他董事之投票权的任何该等规定应当适用于任何委员会或下属委员会的投票，但公司注册证明或内部章程另有规定的除外。如果公司注册证明中规定，一名或多名董事就任何事宜的投票权高于或低于每位董事一票，那么凡在本章中提到过半数董事、或其他比例董事的情况应当指各董事投票数的过半数或其他比例。
6. 董事会成员、或董事会指定的任何委员会的成员在履行该等成员职责时应当获得充分保护。而此等保护应当建立在善意信赖公司记录的基础上，并善意信赖公司任何高级职员或雇员、董事会委员会、或者由公司经合理谨慎或者他人代表公司经过合理谨慎而选定的或任何其他人，就上述成员合理认为在该等人员职业或专业能力范围内的相关事项而向公司提供的信息、意见、报告或陈述。
7. 要求或允许在董事会会议或董事会任何委员会会议上采取的任何行动，如果经所有董事会成员或委员会成员（视情况而定）书面同意或者以电子传输的方式表示同意，并将上述书面同意或电子传输文件随附董事会或委员会程序记录进行备案，则可以在不召开会议的情况下实施，但公司注册证明或内部章程中另有规定的除外。如果上述记录是以纸质方式保存的，那么提交备案的文件也应当为纸质形式。如果上述记录是以电子方式保存的，那么提交备案的文件也应当为电子形式。
8. 根据本章规定组建的任何公司的董事会可以在本州之外召开会议，设立一个或多个办公地，但公司注册证明或内部章程中另有限制的除外。
9. 除非公司注册证明或内部章程中另有限制，否则董事会应当有权确定董事的报酬。
10. 除非公司注册证明或内部章程中另有限制，否则任何公司董事会成员，或者董事会指定组建的任何委员会成员可以通过电话会的方式、或者通过其他沟通设备参加该董事会或委员会的会议。但此种参加会议的方式，应当使得与会的所有人员能够相互听见对方的发言。而根据本小节规定参加会议应当构成与会者本人参加会议。
11. 非股份公司的公司注册证明中可以规定，低于公司管理机构成员三分之一的人数可构成法定人数，也可以规定可以不同于本节规定的方式来管理公司业务或各项事宜。除非公司注册证明中可能做出其他规定，否则本节规定适用于此等非股份公司，并且在适用时，凡提及董事会、董事会成员以及股东的情况，均应当被视为分别提及该公司的管理机构、管理机构成员以及公司成员；凡提及公司股票、股本、股份的，应被视为提及非营利性、非股份公司的成员资格，或者对任何其他非股份公司的成员资格利益。
12. 当时在选举董事一事上享有投票权的过半数股份的股东，可以因故或无故免除任何董事或董事会的全体董事的职务，但下述情况除外：(1)除非公司注册证明中另有规定，如果一个公司的董事会根据本节(d)小节之规定分为不同类别，那么股东仅可以因故免除任何董事或董事会全体董事的职务；或(2)在公司规定了累积投票制的情况下，如果不是免除董事会所有董事的职务，那么就免除某一董事职务投反对票的票数来讲，如果在选举整体董事会时、或者如果存在多个类别的董事，则在选举该董事所在类别董事时，此等票数足以选举出该董事，则不得无故免除该董事的职务。只要任何类别或系列股份的持有人根据公司注册证明规定有权选举一名或一名以上董事，则在无故免除依此选举出的一名或多名董事时，本小节规定适用于该类别或该系列流通股份的持有人进行的投票，而不适用整体流通股之持有人的投票。
13. 利益相关董事；法定人数

(a)如果出现后述情况，一家公司与其一名或多名董事或高级职员之间的合同或交易、一家公司与其一名或多名董事或高级职员在其中担任董事或高级职员职务、或在其中享有经济利益的任何其他公司、合伙、协会或其他组织之间的合同或交易，均不得仅仅因为(1)上述董事或高级职员在其中的任职或享有经济利益，或(2)该等董事或高级职员出席或参加了授权签订该合同或进行该交易的董事会议或委员会会议，或(3)为授权签订该合同或进行该交易而将任何该等董事或高级职员的投票数计算在内等原因而无效或被撤销：(1)有关于该董事或高级职员的关系或利益，以及有关于该合同或交易的重要事实已经披露给董事会或委员会，或者已经为董

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