选择维度：能力方法和多维度贫困外文翻译资料

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选择维度：能力方法和多维度贫困

Sabina Alkire，2007年8月

牛津贫穷与人类发展倡议国际发展部纽约牛津曼斯菲尔德大学女王伊丽莎白女王大楼，牛津大学OX1 3TB，英国。

摘要：能力方法将贫穷定义为剥夺能力，因为缺乏人们珍视和有理由认为的多重自由。慢性贫困将注意力集中在那些能力剥夺持续的穷人中。但是，如何选择长期贫困的方面呢？这个问题很复杂，因为某些意义上的相关维度必须在研究开始时被选择，而偏好或价值观可能会改变。努斯鲍姆认为应该有核心能力的“清单”森认为，应根据研究的目的和所指的人群的价值来选择能力，选择应该是明确的，并且可以公开辩论和审查。在文献中，如果作者在所有选择中给出任何理由（许多不是），则在最多五个标准的基础上证明它们是合理的。本文认为，研究研究中长期贫困的维度应采用“混合”方法来选择，该方法将选择一组静态的核心维度（使用明确的标准）与参与式研究结合起来，该研究报告了相对重要性在调查的不同波浪期间，受访者的每个维度。

关键词：多维度贫困，人类发展能力法，长期贫困，基本能力

致谢

我感谢Cesar Calvo，Seacute;verineDeneulin，Ian Gough，JavierIguintilde;ez，Nanak Kakwani，Mark McGillivray，Xavier Ramos，Jacques Silber，Frances Stewart以及2005年8月巴西利亚会议参与者对本文件或更早的评论版本，以及Afsan Bhadalia的研究援助; 错误仍然是我自己的。

Sabina Alkire指导牛津贫穷与人类发展计划（OPHI）在英国牛津大学伊丽莎白女王大楼国际发展部。

本文于2006年10月23日至25日在英国曼彻斯特大学，CPRC“分析贫困动力学与慢性贫困概念与方法研讨会”上发表。请参见http://www.chronicpoverty.org/news events / ConceptsWorkshop-Oct2006.htm。

目录

摘要和致谢

1. 引言 1

2. 规范框架，技术和方法 2

3. 解决问题：多维度贫困测量 3

4.处理问题：仪器，结果和能力 4

5. 应该有一个功能或域名列表吗？ 5

6. 研究人员如何选择域名？ 7

6.1 现有数据 7

6.2 规范假设 8

6.3 公众共识 9

6.4 正在进行的审议参与 11

6.5 实证分析 12

7. 结论：选择程序的明确文件 13

参考 14

附录：图表 19

1. 引言

关于重要成果清单和相应能力的具体功能可能会有重大争议。 这种评估性问题在这种评估性行为中是不可避免的，而且这种方法的主要优点之一是需要以明确的方式来解决这些判断性问题，而不是将它们隐藏在一些隐含的框架中。

(Sen 1999: 75).

Grusky和Kanbur（2006：1）在“贫穷与不平等”的开篇章节中，观察到“学术界，政策制定者甚至政治家们之间日益达成共识，认为对多层面的贫困与不平等的关注不应该被视为软性的社会问题 可以“从属于对经济总量最大化的更重要和最根本的兴趣”（同上：1）。 作者认为，这个“贫困与不平等的新发现”是积极的，他们指出，它创造了一套非常迫切的概念性问题。 一个这样的问题是如何界定所关注的问题，并认为这个问题值得重视，因为“经济学家对于重要的层面甚至没有达成共识，甚至没有就它们如何决定重要事项达成共识”（同上：12）。

问题不在于贫困研究人员拒绝选择维度。 相反，研究人员和从业者越来越多地选择维度。 问题是他们没有明确地解释他们选择的特定维度的理性。 读者无法理解其选择的基础，无法检查，信任或质疑选择的方面，即方便性的选择，还是研究人员对人的价值观提出索赔（在什么基础上？ ），还是遵循文献中的惯例？ 正如Robeyns所说，分析人员明确地描述了他们如何选择某些特定维度的做法本身就具有巨大的价值 - 即使在一段中得出了总结（Robeyns 2005）。 但是，这些描述会显示出来，更重要的是什么可能是选择的合法基础？

本文探讨了这一概念性问题，假设如果贫穷被认为是能力剥夺，如果任务是确定多维度贫困，那么确定维度的合法方法是什么？换句话说，研究人员应该如何决定“重要”？值得强调的是，“穷人”和“贫困”这两个术语在这里用于表示能力剥夺，而不是仅仅意味着收入贫困。在介绍能力方法后，本文将贫困维度的选择放在多维度贫困测量的更广泛的任务之中，以及采用多重变量的其他类型的贫困分析。它检查了是否应该有一个固定的维度列表的问题，并且是否定的。然后，本文继续确定五个选择过程，并且研究每个过程如何有助于选择多维度贫困维度的任务。方法包括（i）利用现有数据; （ii）作出可能是基于理论的假设; （iii）利用以协商一致方式产生的现有名单; （iv）采用目前的审议性参与过程; （v）根据对人的价值观和/或行为的实证研究提出维度。关于每个过程的讨论是切实可行的，在这里回避了基于共识的理论与理论与理论方法的根本问题。

1. 规范框架，技术和方法

无论在福利经济，发展还是减贫方面，能力方法基本上都是评估其他政策或事态或备选方案的规范框架。根据能力办法，社会安排应主要根据人民群众自由推动或实现其重要作用的程度进行评估。因此，因此，能力方法将贫困视为剥夺这些有价值的自由，并根据能力评估多层面的贫困。需要强调的是，能力方法与许多方法学和分析技术相结合并借鉴了这些方法。它不与用于识别感兴趣领域的技术或多维度贫困比较的不同数据进行竞争。能力方法可以利用定量，定性，参与性或主观数据，以及检查收入数据，尽管收入数据本身也许是最粗糙的测量形式.3此外，能力方法已经通过参与式推进;它以各种指标和量化措施为代表;它倡导赋权，并提请注意社会，政治，法律和经济制度随着时间推移能力的关键作用。在定量方法中，用于测量能力的技术包括因素分析和主成分分析 - 类型测试，模糊集理论，多维指数，结构方程模型，优势方法，等效收入措施等等（参见Alkire 2006; Kuklys 2005; Robeyns 2006）。能力方法是一个连贯的框架，使研究人员能够利用多种方法以协调一致的概念一致的方式来分析多维度的贫困与福祉。取决于地点和情况，分析水平，可用信息以及相关决策，能力方法的不同应用无疑将被利用。方法将是复数。因此，如果能力方法预期为所有评估性练习产生一个特定的，普遍相关的领域集合，或者产生一种具体和独特的方法来确定任何特定群体价值的贫困领域，可能会失望。的确，本文将讨论可用于选择特定评估性练习的相关领域的各种过程。但是它也认为，没有单一的领域，技术的组合或分析水平总是相关的，能力方法的优点之一是它允许研究人员采用多种技术，选择与每个上下文最相关的。该方法提供了一个关于要分析的各种多维度贫困研究和政策问题的框架，以便可以减少影响这么多贫困的多重剥夺。

在选择维度的问题之后，能力方法强调扩大有价值的自由，反之而言减少能力贫穷的目标。该方法的一个显着特征是强调确定和确定人们对自由的价值。 因此，当我们考虑识别和选择领域的方法时，我们可以期待选择中的主要关注点是人们珍视和理解价值。 这就引出了哪些判断是“知情的”，如何确定价值，谁决定价值以及如何解决相互矛盾的价值主张的问题。为了讨论的目的，最重要的一点是，如果某些领域旨在代表社区的福祉，并被用于政策目的，那么所涉及的人员应该能够对这些领域进行批判性的检查或挑战 持续的基础，如果它们不足，让他们改变。 这意味着需要一个允许值问题透明化的过程。 正如森明确澄清的那样，这个过程不一定是正式的民主，也不是深刻的审议参与，但是对于人们的现在价值观的关注似乎是至关重要的：

在民主的背景下，价值观通过与有关人士的知情判断有关的基础而获得基础，而不是要对所使用的价值观进行全民投票的问题，而是要确保权重或 使用的重量范围仍然可以批评和惩罚，然而享受公众的合理接受。 对公开批评的审查结合公开或公开的同意，是民主社会不可估量的核心要求（Sen 1997：206）。

选择贫困的维度只是能力方法的一个相当狭窄的应用。 接下来的两个部分将概念问题放在潜在有价值的测量问题和替代评估练习的更广泛的背景下。

1. 提出问题：多维度贫困测度

多维度贫穷措施涉及到能力方法，因为它们提供信息，借此可以更准确地减少人们的能力剥夺。这似乎是一个基本点，但值得回顾一下，特别是如果概念性任务看起来很艰巨。在这种情况下，需要的不是寻求完美的措施，而是对领域和相应的措施，以及其他类别的信息 - 足以指导多层面的减贫努力来实现关键目标。事实上，大多数能力方法的实证研究都采用了大量的简化，虽然这些可以通常被预示为真正的进步，但同时也需要牢记它们的局限性。 “在所有这些演习中，理论的清晰度必须与实际需要相结合，使我们可以为实际的实证分析获得可用的任何信息。经验过高的Scylla威胁着我们与错误理论的Charybdis一样（Sen 1985：49）。然而，福利或减贫分析能力的经验测量的研究依然在增加。关于能力方法的量化措施的研究和讨论的主要领域如图1和图2所示。立即明显的是，能力相关测量工作与其他多维度贫困方法之间存在重大的重叠。

图1描绘了三维空间中的多维贫困。纵轴代表个人i的成就。通向页面的轴线按照“维度”或贫穷区域进行细分。尺寸或域是离散的，因此该轴不是连续的（如图2所示），而是考虑到每个域的一个段。对于每个域，将有一个或多个代表能力的指标（可以分别评估或聚合）。水平轴表示时间，水平轴的虚线部分表示垂直标记代表未来。 “未来”部分将通过脆弱性的估计来填充，其中脆弱性被理解为未来贫困的威胁（Dercon 2005）。粗灰色虚线表示特定领域的成就水平，在这个范围之下，一个人或家庭被认为是穷人（在这里，这条线在整个时间是不变的;贫穷线或乐队也可能随时间而变化）。当然，贫困线可能是一个模糊的贫困线，下限描绘了肯定的穷人和上限，肯定是非穷人（Chiappero-Martinetti 1994; 1996; 2000; 2004）。

显然，为了填充这个数字，需要进一步的规格。 例如，必须为每个域选择一个或多个指标（然后可能需要设置特定于指标的贫困线而不是特定领域）。 需要考虑一系列其他问题，以便在多个维度上评估贫困，例如：

i）如何选择域名或维度;

ii）如何选择相关领域的指标和相关能力（通常是产出指标）;

iii）如何模拟指标之间的相互作用和维度之间的相互作用，并解决内生性问题;

iv）如何设置每个维度（和每个指标）的相对权重;

v）如何在个人或团体之间进行聚合或比较（以及是否在整个维度之前或之后聚合）;

vi）如何在不同维度上进行聚合，或者在没有事先聚合的情况下执行排名和比较; 和

vii）如何将自由和机构纳入多层面的能力扶贫措施。

本文仅关注第一个问题，即如何选择重点领域或贫困层面。 但值得注意的是，即使仔细选择维度，其他重要的问题值得同样谨慎的考虑仍然存在，其中一些可能还应用能力方法。

1. 提出问题：仪器，结果和能力

从表面上看，经济学家可能会将某些方面考虑为“重要”，而且根据演习的性质，这些可能会有很大差异。 考虑三点：

i）对实现其他减贫目标具有重要意义;

ii）待监测投资的预期成果; 和

iii）代表个人或人口的不幸的直接贫困措施。

首先，维度可能很重要，因为它具有重要的功能。也就是说，该领域有望有

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