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1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
自古以来，民以食为天。但在很长一段时间内，我国一直面临着非常尖锐的人地矛盾，粮食供需状态始终处于紧平衡状态。化肥作为粮食中的“粮食”，对于提高单位耕地面积产量、保障粮食增产增收有重要的促进作用。2014年，我国生产粮食6.5亿多吨，实现多年连增。化肥对粮食增产贡献率超过40。由此来看，化肥产业对于保障我国的粮食生产有着举足轻重的作用。
环境规制政策是指政府利用行政法规、经济手段和市场机制政策等对环境、资源利用的直接和间接干预。在探究中，环境规制变量的选取根据研究目标、研究对象及数据的可获得性不同而有较大差异。陆旸（2009）采用了国际地球科学信息中心网提供的全球146个国家和地区的环境可持续发展指标，将污染物水平、减污成本等作为环境规制的衡量变量，其中，环境监管指标是由12个变量的数据计算得出的。虞祎（2011）选择地区颁布实施的直接针对畜牧业环境污染问题的环保政策的数量作为替代，并认为，这类政策颁布的密集程度与地区环保监管的严格程度是成正比的。Van BeersVan Den Bergh（1997）及Harris 等（2002）都是根据能源使用密集程度和回收率的综合评价指标自行构造的环境规制变量。还有一些学者以GDP为标准来衡量环境规制，曾贤刚(2010)分别使用排污费占GDP和工业污染治理额占GDP的比重两种方法度量环境规制强度。Grether 等（2003）采用的人均GDP作为环境规制的代理变量，原因是一个国家的收入水平与环境规制程度具有很高的相关性，环境规制程度是由收入水平内生决定。
“波特假说”描述了环境规制和科技创新之间的关系。波特认为在短期环境规制会增加环境治理成本并挤占科研投入资金而不利于农业科技创新，而在长期“恰当设计”的环境规制政策能够促进科技创新。对于“恰当设计”的环境政策，波特是这样解释的 环境规制应当倾向于考虑政策预期所能够达到的规制效果，而不是限制和规定实现环境目标所使用的政策措施和行为方式。波特认为，环境规制促进农业科技创新的主要原因是环境规制所带动的农业科技进步能够促进农业生产效率的提高，其产生的收益会通过产品创新补偿和过程创新补偿，部分甚至全部抵消治理环境所造成的环境成本。环境规制不仅能够抵消规制所导致的环境成本，而且能够通过产生 “创新补偿效应”以增进生产效率，提升产品和企业的竞争能力，产生更大的经济效益。“波特假说”在工业领域已经得到很多经济学者的理论论证和实证检验，如赵红（2008）对我国9年间30个省市大中型企业的数据的研究结果表明，环境规制能促进技术创新，但是这个过程的周期较长，短时间内并不能看到明显效果。张晓莹和张红凤（2014）采用动态面板数据的实证研究方法，以中国省际面板数据为基础，研究结果发现环境规制对于技术创新的最终效果依然是促进，只是在前期会有一个抑制的过程，当到了最低点，促进作用就会开始显现。茅宁莹等（2014）通过实证分析了2003—2011年的我国医药行业的相关数据发现，即使是在医药产业，“波特假说”也同样成立。综上所述，国内外学者对环境规制与技术创新之间的关系问题进行了探讨，但研究的领域主要集中在工业领域，农业领域内该问题的研究较少。因此，研究环境规制政策与化肥产业技术创新的关系问题，对农业可持续发展和生态环境改善问题上具有重要的理论意义。
科学施肥会促进农作物生长发育，并提高单位面积的产量，过量施用化肥则会增加单位面积投入，提高投入产出比，从而降低经济效益，且会导致农业面源污染。为此，近年来我国制定了诸多环境规制政策。2015年，农业部印发《到2020年化肥使用量零增长行动方案》，提出了化肥投入零增长的总体思路、基本原则、技术路径、区域重点和主要任务，行动的最终目标是力图到2020年，主要农作物化肥使用量实现零增长，其中，测土配方施肥技术进村入户率达到90，农作物肥料利用率达到40，为科学使用化肥提供了指导。化肥零增长是治理农业面源污染、推动农业绿色发展的一项重要举措，也是《“十三五”规划纲要》的组成部分，目前该行动已实施3年有余。同时，农业部还印发了《农业部关于打好农业面源污染防治攻坚战的实施意见》，提出“一控两减三基本”的目标，将减少化肥用量、促进化肥产业转型发展作为治理面源污染的重点工作之一。环境规制政策能否引导我国化肥产业技术创新、顺利转型，从而改善环境污染成为亟待解决的核心问题。因此，研究环境规制对化肥行业技术创新的影响具有重要的现实意义。
为此，研究该项目，从环境规制的角度出发，看待化肥产业技术革新的问题，从其影响作用、因素出发，技能填充环境规制理论，也是对技术革新理论的进一步延伸，有重要的理论意义。其次，对环境规制、化肥产业技术创新实行探究，可以降低化肥企业在生产运行过程中带来的环境污染，加强化肥行业规制制度的改革创新，同时有利于我国逐步减少对外部的技术依赖性，也为政府针对化肥产业制定相应的环境规制政策提供了依据，最后实现本国环境和经济的持续和谐发展。
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2. 研究的基本内容和问题
研究目标：根据分析近年来规制政策及查找有关化肥产业数据，了解化肥产业技术创新的影响因素，探究环境规制对化肥产业技术创新的影响。阐述研究结论，并为化肥产业发展策略调整提供依据。
具体目标为 1、了解有关化肥产业的环境规制政策。
2、探究影响化肥产业技术创新的影响因素，探究环境规制、企业规模、企业的盈利能力、企业的融资能力、企业成长性等因素的影响。
3. 研究的方法与方案
拟采取的研究方法：先采取资料收集、文献查阅，做好知识储备工作。对产业技术创新的衡量做出界定，对影响化肥产业技术创新的因素进行总结和筛选；通过对国泰安数据库、《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》的数据查询及图书馆查找相关资料，获得大量样本数据；通过访问多个化肥产业官网来排除外界多种不确定因素的干扰，获得更加全面真实的信息。获得的大量资料信息之后，运用多种方法对数据进行充分的挖掘，建立相关模型分析。
技术路线：
4. 研究创新点
我国化肥行业经过几年的发展，出现了许多新变化，一是市场流通主体不断增加，市场化程度大幅提升。二是国内产能不断提高，对外依存度进一步降低，目前己经降到50，化肥国内产能未来有望进一步提高。三是国际上，化肥垄断趋势进一步加强，价格涨跌幅度不断增加。这些新变化要求我国化肥行业的政府规制政策也要随之调整。而目前，中国化肥行业零增长的规制政策对化肥产业的转型升级及技术创新有何影响是需要研究的内容。因此，本文试图通过探究环境规制对化肥产业技术创新的影响，并在此基础上，分析有关技术创新的其他因素如企业规模、企业的盈利能力、企业的融资能力、企业成长性等因素的影响，最终得出对化肥行业政府规制改革的思考和建议，进一步促进我国化肥行业的健康发展。
5. 研究计划与进展
1、预期通过对我国化肥行业环境规制政策的阐述以及文献的阅读，对环境规制变量做出界定；预期通过对有关产业技术创新文献的搜集，总结出产业技术创新的衡量标准。预期通过文献的阅读总结出环境规制对化肥产业技术创新的促进效应、抑制效应和不确定效应，根据统计数据的可获得性得出影响产业技术创新的影响因素。
2、预期通过环境规制对技术创新的影响探究，实证分析环境规制对化肥产业技术创新影响。
3、预期根据上述对化肥产业技术创新的影响因素的研究，提出了对化肥行业政府规制改革有关建议思考。
