FDI技术溢出效应的影响因素分析——以江苏省制造业和服务业为例开题报告

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

一、本课题的研究意义

随着经济一体化的日趋深入，跨国公司扮演着越来越重要的角色，他们通过资本输出将世界各国的经济紧密地联系在一起，伴随而来的外商直接投资（FDI）已逐步成为许多发展中国家获取国际资本和国际间技术扩散的主要方式，利用跨国公司的先进技术促进本国技术进步已成为发展中国家吸引FDI流入的重要目的。中国作为最大的吸引FDI的发展中国家，自加入WTO后，推行以市场换技术的政策，吸引外资的规模和质量不断提高，2002年首次超过美国成为世界第一,2013年实际使用FDI达到1175.86亿美元，居发展中国家首位。十八届五中全会提出中国要实施创新驱动发展战略，推进经济结构战略型调整，全面提高开放型经济水平，加快转变经济发展方式，而提高开放型经济水平要求提高利用外资的综合优势和总体效益，其中推动引资、引技、引智有机结合是实施创新发展驱动战略的重要方面。引进发达国家的直接投资，消化吸收再创新，是快速提升中国技术效率和技术能力、实施创新发展驱动战略的重要路径。

然而FDI外溢的技术对东道国的技术进步是否有明显的促进作用，不仅取决于FDI所带来的先进技术，而且也与东道国的吸收能力有关,并且可能受到人力资本、研发投入、技术差距、经济开放程度、市场结构和金融环境等诸多因素的综合影响。与此同时，伴随着经济全球化的进一步深化，我国对外开放程度日益提高，在国家吸引外资的政策鼓励和扶植下，越来越多的企业加入到对外开放、吸引外资的行列，市场竞争程度不断加剧，内资企业接触外资企业机会的增加加上互联网等高新技术的发展使得企业获取技术信息的渠道和方式的日趋灵活多样，外商直接投资给我国企业带来的影响也随之变得更加复杂。在此基础上，本课题主要关注的是从东道国吸收能力的角度出发，具体分析影响FDI技术溢出效应的因素，进而从宏观微观层面对政府及企业提出相应建议，以期提高企业对FDI技术溢出的吸收和利用，增强FDI技术溢出效果，更好地带动企业的技术进步，提高社会的总体效率。

二、国内外研究概况

（一）关于FDI技术溢出效应的研究

技术溢出效应描述的是FDI带来的先进技术的外部性。部分国外学者在考察跨国公司在他国设立子公司导致的技术和生产在当地的溢出情况后，认为技术溢出效应是跨国公司在东道国设立子公司而引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司的子公司又无法完全获取全部收益的情形。一些国内学者则指出，技术溢出效应应该是一个全面的知识外溢效应,包括技术溢出、管理外溢以及经营理念、文化理念外溢,其中,技术不仅包括产品技术和生产过程中的工艺技术,还包括科学的企业组织与管理技术等，并将FDI技术溢出的渠道分为产业内溢出和产业间溢出两种，其中产业内溢出具体包括模仿-示范效应、竞争效应和人员流动效应;

产业间溢出是指产业间的关联效应，既包括前向关联也包括后向关联，因此也称为前后向产业关联效应。

表1FDI技术溢出的渠道

国际上关于外商直接投资溢出效应的研究在20世纪六十年代就已经开始起步,MacDougall在研究FDI的一般福利效应时,首次把技术外溢效应作为FDI的一个重要现象作了分析。众多学者利用各国截面、时序数据或平行数据对FDI技术外溢假设进行了实证检验,结果发现流入发达国家的FDI对东道国企业普遍存在技术外溢效应,然而对发展中国家的FDI技术外溢效应假设检验却难以得到一致性的结论,

国内方面对FDI技术溢出的讨论与外国学者相似，FDI是否带来中国的技术进步,学者之间也存在不同观点。部分学者认为外国直接投资所带来的技术水平对我国国内企业的技术外溢有明显促进作用，或即使促进作用不明显也会通过示范效应和科技人员的流动效应等促进国内企业的研发活动。但国内也有不少学者对FDI的技术外溢持怀疑态度，认为外商直接投资虽然促进了我国的技术进步,但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率的提高,外资企业对国内企业的技术外溢效果并不明显,同时指出外商直接投资的技术进步作用存在较大波动性，且由于我国目前的吸收机制及能力并不强，FDI对我国技术进步的溢出效应并没有明显的作用。

（二）关于东道国吸收能力的研究

跨国公司的技术溢出不是自发存在的，其技术转移不会自动地提高的劳动生产率，技术溢出的效果是与东道国吸收能力息息相关的。CohenLeviathan在分析企业研发作用时首次提出了吸收能力的概念,认为企业研发投入对其技术进步的影响表现在两方面:研发成果直接促进了技术进步;企业研发投入增强了企业对外部技术的吸收、学习、模仿能力,使得企业拥有更强的技术能力去吸收外部技术扩散。吸收能力是技术能力的子集,企业的技术能力越强,则它对外部技术和知识的吸收能力就越强。吸收不仅仅指简单的模仿,它包括消化吸收外部知识、使外部知识内部化、调整外部知识和技术使之与内部特有的流程和规程相适应,并产生新知识的能力。众多学者的研究表明，FDI仅仅在那些具有一定最低吸收能力的发展中国家才能够对经济增长产生正效应。

随着对影响FDI技术溢出效果的研究的深入，学者们对吸收能力的诠释也在不断扩展，从不同角度揭示了东道国对FDI的吸收能力：

作为知识产品的主要载体，人力资本在新增长理论中被视为衡量技术进步的重要指标之一。国外学者认为人力资本对FDI技术外溢的影响不容忽视，东道国人力资本存量是影响外资企业技术外溢效果的关键因素，并且外资企业的技术溢出作用存在临界水平，只有当东道国人力资本储备足够充裕时，东道国才有能力吸收FDI的技术外溢。国内方面，部分学者的实证工作也表明了人力资本存量增加对技术利用率的存在促进作用。

积极的研发有助于对新技术的掌握，因此研发活动也是衡量企业吸收能力的重要指标。跨国公司溢出效应并不是自动产生的，国内企业要想从中受益，必须对学习活动进行投资。国外学者通过研究发现当地企业对学习活动进行的投资越多，就能够从跨国公司的溢出效应中吸收越多的新技术，而当地企业技术水平的提高会进一步缩小其与跨国公司的差距，这将反过来促使跨国公司从母国引进更为先进的技术，以保持自己在东道国市场上的竞争力和盈利能力。

传统的技术趋同理论认为，在国际技术外溢过程中，技术外溢效果与发展中国家、发达国家之间的技术差距，尤其是初始的技术差距成正比；新经济增长理论认为，东道国价低的技术水平为示范模仿提供了广阔的空间，技术落后国家可以通过学习已有的先进技术，利用后发优势实现赶超，吸收能力与技术差距成正比，技术差距越大，吸收能力越大。然而另一些学者认为，国内企业的赶超依赖于自身的技术能力，即国内企业吸收先进技术的能力依赖于过去能力的积累，过高的技术差距意味着本国技术积累差，学习模仿先进技术的能力差，会影响示范模仿机制发挥作用。同时，东道国企业技术吸收能力不足，也会使技术外溢发生作用的关联机制受到影响，因为外资企业与当地企业的技术差距越大，则它与当地企业建立后向联系的难度也就越大，如果外资企业技术水平显著高于国内企业，则几乎不存在任何外溢效应。

国内外学者普遍认为，东道国自由开放的经济和制度环境有助于FDI溢出效应的实现和强化，良好的环境有助于吸引更具活力的FDI流入，当地企业与外资企业接触的机会越多，示范模仿效应发生的可能性就越大。诸多学者通过对FDI引发的中国创新溢出效应的研究表明我国FDI的溢出效应呈现东部最强、西部次之、中部最弱的格局,并认为东部地区较高的经济发展水平、较强的吸收和创新能力为溢出效应的产生创造了必要的条件,而中西部地区则由于整体经济发展水平和技术水平的落后而没有能力对外资先进技术进行消化吸收。

在FDI技术外溢中一个很重要的效应就是竞争效应。而竞争效应受一国市场结构的影响，因此不少学者研究了东道国的市场结构对吸收FDI带来的先进技术的影响：一方面分析本国市场的竞争状况对FDI技术外溢效果的影响，部分学者发现行业中企业竞争越激烈，FDI的溢出效应就越明显，充分竞争是产生溢出效应的有效机制，在内外资企业竞争能力差距较小的行业中，两类企业之间的竞争更加充分和有效，有利于溢出效应的产生；另一方面分析是从外资企业对东道国企业的竞争压力。学者们普遍认为，国际企业的进入会增加东道国相应行业的竞争程度，本地企业在面对竞争压力的状况下，会努力采用新的技术以提高生产效率，从而避免原有市场份额的丢失或被挤出市场。

部分学者也提出了包括政府政策因素、金融环境、基础设施状况等在内的基于其他因素影响的吸收能力，指出东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的重要因素，当地企业的技术模仿、创新过程需要资金支持，同时金融部门通过改善资源配置、提高投资效率等渠道也会影响国内企业的技术模仿效应。

三、应用前景

国内外学者关于FDI技术溢出效应的研究已经颇为深入，并且学界已将目光逐渐转移到如何有效利用FDI的溢出效应上，众多学者的研究结果表明，FDI技术溢出效果在很大程度上与东道国的吸收能力有关，并且受到人力资本及研发投入、技术差距、经济开放程度、市场结构、金融环境等诸多因素的综合影响，整体而言，较高的人力资本水平、积极的研发投入、适当的市场竞争、高效率的金融市场等都能在一定程度上促进企业对FDI技术溢出的吸收，这对提高企业的技术进步和竞争优势有很大的帮助。

然而目前国内的研究主要集中在FDI溢出效应的总体检验,对于影响因素的分析不多,而专门针对市场结构进行的研究则更少，同时随着经济全球化的进一步深化，我国对外开放程度日益提高，在国家吸引外资的政策鼓励和扶植下，第三产业迅速崛起，越来越多的企业加入到对外开放、吸引外资的行列，竞争程度不断加剧，外商直接投资给我国带来的影响变得更加复杂：一方面，本国市场的充分竞争有利于企业通过溢出渠道中的竞争效应加强对FDI技术溢出的吸收和利用；另一方面，外资企业的进入会增加东道国相应行业的竞争程度，本国企业在面对竞争压力的状况下，会努力采用新的技术以提高生产效率，但若两者之间技术差距过于悬殊，本国企业则无法引进吸收外资企业的先进技术，从而面临短期内无法摆脱劣势地位甚至其劣势地位逐渐加深最终被逐出市场的风险。

因此，针对这些突出问题，企业要适应新形势下投资竞争环境的变化、充分利用FDI技术溢出效应，分析市场结构对我国企业FDI技术溢出效应的影响效果，进而提出针对性建议以提高企业的生产效率和自主创新能力就显得尤为重要。

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2. 研究的基本内容和问题

1、研究目标

本研究在已有的fdi技术溢出效应的研究基础上，基于东道国吸收能力的角度，选取第二和第三产业的代表性行业制造业和服务业，分析市场结构对fdi技术溢出效应的影响，并进一步探索其对不同企业的作用效果是否存在一定的差异，从而提出相应的针对性建议，以提高我国企业对fdi技术溢出的吸收和利用，增强fdi技术溢出效果，更好地促进企业的技术进步。

2、研究内容

3. 研究的方法与方案

1、研究方法

1、文献研究法：已有不少国内外学者对fdi技术溢出效应问题进行了研究，为本课题的研究提供了一定的文献资料。在参考这些文献的基础上，可以更加清楚地了解目前我国企业对fdi技术溢出吸收利用的一些问题。因此，可以采用文献研究法即搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究，了解当前不同企业对fdi技术溢出效应的吸收利用现状，便于以后的分析。

2、计量回归分析法：借助柯布道格拉斯生产函数模型，采用近8年的中国各省市的制造业及服务业的相关数据构建面板数据。先用索洛余值法估算出各自的全要素生产率，再构建可能的影响因素与形成的交互变量，通过分析其对因变量全要素生产率的作用来判断技术溢出及其影响的大小。

4. 研究创新点

本课题的特色或创新之处

1、研究内容具有一定的应用意义并结合了时代背景，对新形势下企业吸收利用fdi技术溢出具有一定的指导意义，且目前国内学者的研究主要集中在fdi溢出效应的总体检验,对于影响因素的分析不多,而专门针对市场结构进行的研究则更少，因此研究内容具有创新性。

2、研究思路具有一定的科学性，具有创新性：本项目的研究思路从整体上看可以分为由理论到实践再从实践到理论的思路。首先从理论上把握我国企业吸收利用fdi技术溢出所存在的问题，提出具有创新性的研究目标，其次针对不同企业进行具体分析，最后再理论结合实际的检验结论，总结出具有可行性及创新性的措施建议。

5. 研究计划与进展

2015年10月2015年11月：确定研究主题，与指导老师进行沟通；

2015年11月2015年12月：列出论文提纲，收集并研读相关资料文献；

2015年12月2016年01月：整理与提纲相对应的资料，理出论点论据；