1. 研究目的与意义
自2006 年《证券公司风险控制指标管理办法 》颁布以来，证监会分别进行了五次指标修改与调整，涉及净资本风险扣减比例、净资本计算规则、风险资本准备计提等多项内容，整体看来均为原《办法》基础上的小幅度微调。而2016 年 6 月证监会对原有办法进行再次完善：#8220;在维持总体框架不变的基础上，对原有指标进行多处重大调整，以增强风险覆盖的完备性和风险计量的针对性#8221;，是自设立以来对券商风险管理指标体系最大篇幅的调整。
经历了二十多年的发展，我国的证券公司已逐渐成为金融体系的重要部分。伴随着证券业的发展，证券公司的风险管理体系也随之不断完善和优化。证券公司经营范围综合化、业务结构多元化、产品类型多样化的特点，相关风险也呈日趋复杂趋势。
2. 研究内容和预期目标
（一）研究内容、拟解决关键问题
论文首先阐述证券公司风险管理的研究背景，然后对目前国内证券公司风险管理体系构建的相关研究成果进行梳理。在研读证券公司风险管理相关理论的基础上，重点借鉴了内部控制整体框架和基于企业风险管理框架下的风险管理体系理论，以中信证券公司为主要研究对象，对其业务风险管理现状进行分析，找出其存在的问题，进而提出相应的对策，为优化和完善证券公司业务内部控制体系提供有价值的参考意见。
（二）写作提纲
3. 国内外研究现状
（一）国外研究现状
马科维茨于1952年最旱采用风险资产的期望收益率ｆ均值）和用方差（或标准差）代表的风险来来研究资产组合和选择问题。
2003年，美国coso委员会出台了《企业全面风险管理框架》报告，首次提出风险管理的定义：#8220;风险管理是一个过程。该过程受董事会、管理层及其他人员的影响。该过程从企业战略制定一直贯穿到各项经营活动中，用以识别那些可能影响企业的潜在事件及管理风险，使之被控制在企业的风险偏好之内，从而确保实现各种既定的目标。#8221;
4. 计划与进度安排
1.2022年1月15日前，搜集查阅相关文献资料、撰写、提交、修改开题报告，交给导师审核；
2.2022年4月10日前，撰写、提交毕业论文初稿和中期检查；
3.2022年5月6日前，提交毕业论文修改稿、外文文献和译稿；
5. 参考文献
[1] 席丽.光大证券公司风险管理体系的优化[d].广西大学硕士学位论文，2014.
[2] 黄莉芳.申泰证券公司风险内部控制研究[d].中南大学硕士学位论文，2014.
[3] 李松国.国元证券股份有限公司风险管理研究[d].中国海洋大学硕士学位论文，2015.
