1. 研究目的与意义
我国中小企业数量众多，它们是国家经济体系中不可缺少的一部分，对提升经济活力、提高就业率、促进创新、维护稳定等方面有着不可替代的作用。目前我国企业中超过90%为中小企业，大约有7000万家，其创造了约80%的就业岗位、60%的产值、50%以上的税收收入。然而，中小企业却一直面临融资难题，因各种原因获得银行贷款也有一定的难度。为了满足中小企资金需求，2012年9月我国正式注册成立了全国中小企业股份转让系统（简称新三板），我国新三板于2013年12月31日面向全国接受企业的挂牌申请，这帮助中小企业拓展了融资渠道，但定向增发融资规模有限、流程繁琐，因而越来越多的公司采用股权质押融资。股权质押融资是指股东向第三方质押所持有的股权以获取资金的融资方式，股权质押融资既可以不稀释股权，又能够盘活限售股、弥补抵押品不足，同时在股权质押期间不影响投票权、表决权和收益权等。新三板2017年有1,628家公司进行股权质押融资，根据Wind数据库显示，2017年新三板共进行了3,517次股权质押，质押6,896,049.40万股股票。
论文将以新三板中小企业股权质押融资的案例为研究对象，分析研究企业进行股权质押融资的动因，分析该融资方式对企业短期市场绩效的影响，以及企业在股权质押融资过程中存在的风险，从而为中小企业的股权质押融资提供建议。
2. 国内外研究现状分析
详见附件
3. 研究的基本内容与计划
研究内容：
1.选题的背景，宏观环境分析（国家政策，市场动态，经济环境）、目的、意义；文献综述；
2.相关概念的界定与理论基础；
4. 研究创新点
论文将采用文献检索法、案例分析法，理论研究与调查研究相结合，详细分析中小企业股权质押融资的原因、现状及其可能存在的问题。全面剖析中小企业股权质押融资案例，对中小企业股权质押融资可能存在的问题提出相关建议，以期对中小企业提高股权质押融资能力具有一定的理论及现实意义。
