1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）
文 献 综 述一、监管函的概念与发函依据（一）监管函的含义证交所发布的监管函是一种带有行政警告意味的监管措施，当上市公司或其董事，监事，高级管理人员等存在违反《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等一些规章制度的行为时，监管函会警告相关问题，督促上市公司尽快进行相关整改，并不涉及相关处罚。
但如果上市公司不对相关事件进行整改，那么证监会有可能进行立案处理追究相关责任。
通常情况下，上市公司被证监会发布监管函，可能会使投资者出现持股信心不足而抛售该公司股票的情况，导致股票价格下跌，上市公司市值蒸发，同时，市场其他投资者会规避此类对股票的投资。
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2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案
一、要研究或解决的问题 本课题主要是要对深圳证券交易所监管函进行现状分析。
随着经济的发展，我国证券市场在曲折发展逐步趋于成熟，越来越多的企业也在不断涌入上市大潮之中。
活跃的上市公司为中国经济的发展带来了极大推动力，但同时，也在经营，管理等多方面暴露出了许多问题。
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