1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
（一）研究意义
随着我国社会主义经济体制的逐步建立与日益完善，技术创新对国家和企业的重要意义逐渐被大众所熟知，2018年政府工作报告重申技术创新的重要性，明确提出“加快建设创新型国家，深入实施创新驱动发展战略”。创新不仅是衡量一国综合竞争力的重要指标，更是一国经济增长和发展的动力和源泉。在这种形势下，技术创新活动逐渐成为企业应对挑战的必然选择。人力资本是企业的重要资源，增加人力资本以提高企业价值已经成为企业发展的重要战略。在技术创新活动中，创新的主体是企业的研发人员，企业通过引进优秀研发人员并对其进行教育与培训，使其知识和经验不断积累与更新，从而提高企业的创新能力。因此，充分发挥研发人员的作用，对于技术创新活动的成功意义重大。
2. 研究的基本内容和问题
（一）研究目标
本研究选用2011年至2017年的大中型工业企业的数据作为研究样本，通过建立实证分析模型，实证检验研发人力资本对企业技术创新绩效的影响，并考虑不同产权性质的企业中案发人力资本对企业技术创新活动作用效果的差异。根据实证分析的结果，提出科学、合理、有效的建议，为优化人力资本配置和激励机制、深化国有企业改革提供理论依据和方向指导，从而充分发挥企业研发人员在技术创新活动中的作用，提升企业技术创新能力和创新绩效。
（二）研究内容
3. 研究的方法与方案
（三）研究方法
1、文献研究法
查阅现有书籍和文献资料，掌握国内外对企业技术创新活动与研发人力资本投入、产权性质关系的最新研究，并进行梳理、归纳、总结，明确研究方向和目标。
2、实证分析法
以国内外学者的研究成果为理论依据，确定所需变量，进而构建实证研究模型。以2011年至2017年的大中型工业企业为研究对象，利用统计分析软件对样本数据进行描述统计和回归分析，着重研究企业人力资本投入对企业技术创新的激励效应，并考虑不同产权性质的企业中研发人力资本对企业技术创新活动作用效果的差异。
（四）技术路线
（五）实验方案
1、研究假设
企业研发投入包括研发资金投入和研发人员投入，本文着重研究研发人员投入即研发人力资本对企业技术创新活动的影响。根据前文对现有文献的梳理与归纳，企业的研发人员是技术创新活动的主体，企业增加人力资本的投入，通过对职工进行教育和培训以促进知识和经验的积累与更新，进而增强其创新能力，提升生产率，获得持续的竞争优势。据此提出假设：
H1：研发人力资本投入与企业技术创新绩效有显著的正相关关系
在我国以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的制度背景下形成了具有不同产权性质的企业，目前对于不同产权性质的企业创新能力的研究由于研究方法上存在差异，导致各自得出不同的结论。本研究认为，国有企业相比于非国有企业享有更多的财政补贴、税收优惠等政策的支持，这就导致缺乏进行研发活动的动力。此外，由于国有企业存在所有者缺位、组织结构冗余、激励机制扭曲等问题，会制约其创新能力，导致其创新绩效相对较低。据此提出假设：
H2：国有企业相比于非国有企业，研发人力资本投入对企业技术创新绩效的正向作用效果较弱
2、变量选择
（1）被解释变量
在以往的研究中，国内外学者通常采用专利申请数、有效发明专利数、新产品开发项目数和新产品销售收入等指标度量企业技术创新绩效。企业的技术创新过程分为技术开发阶段和技术商业化阶段，技术开发阶段通过投入资源以获得新技术，技术商业化阶段则是将专利转化为新产品使其商业化，因此，本文借鉴杨武等（2019）的做法，分别以专利申请数和新产品销售收入来衡量两个阶段的创新绩效，为消除可能存在的异方差的影响，对专利申请数和新产品销售收入取自然对数。
（2）解释变量
对于研发人力资本投入的度量，现有文献通常选取研发人员数量、人力资本结构、教育程度、职工薪酬等指标进行度量。本研究基于数据的可获得性和研究价值，选用研发人员折合全时当量和研发人员人均劳务费两个指标来度量研发人力资本。研发人员折合全时当量是指研发全时人员（全年从事研发活动累积工作时间占全部工作时间的90%及以上人员）工作量与非全时人员按实际工作时间折算的工作量之和；研发人员人均劳务费是从产出角度度量人力资本，以平均劳动报酬来体现研发人员身上蕴含的人力资本。
（3）控制变量
考虑到企业技术创新绩效的其他影响因素，增加模型的稳健性和结果可靠性，本研究引入产权性质、研发经费支出和企业规模作为控制变量。
| 变量类型 | 变量名称 | 变量解释 |
| 被解释变量 | 专利申请数（lnPatent） | 企业三项专利（发明、实用新型、外观设计）申请总数的自然对数 |
| 新产品销售收入（lnProduct） | 企业在主营业务收入和其他业务收入中销售新产品实现的收入的自然对数 | |
| 解释变量 | 研发人员折合全时当量（FE） | 研发全时人员工作量与非全时人员按实际工作时间折算的工作量之和 |
| 研发人员人均劳务费（LC） | 研发经费中研发人员劳务费与研发人员折合全时当量之比 | |
| 控制变量 | 产权性质（State） | 虚拟变量，若为国有产权则取值为1，若为非国有产权则取值为0 |
| 研发经费支出（RDE） | 企业在报告年度用于内部开展研发活动的实际支出 | |
| 企业规模（Size） | 总产值与企业单位数之比 |
3、模型构建
通过阅读大量相关文献资料，确定上述被解释变量、解释变量、调节变量和控制变量后，本研究构建出如下基本多元回归模型：
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| IPi=β0 β1HRi β2RDEi β3Sizei εi | (1) |
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| IPi=β0 β1HRi β2HRi*Statei β3RDEi β4Sizei εi | (2) |
其中，IPi表示第i年的技术创新绩效，本研究分别以专利申请数和新产品销售收入来度量技术开发阶段和技术商业化阶段的技术创新绩效；HRi表示第i年的研发人力资本投入，本研究采取研发人员折合全时当量和研发人员人均劳务费两个指标进行度量。模型(1)用以验证研发人力资本与技术创新绩效是否有显著的正相关关系；模型(2)引入企业产权性质和研发人力资本投入的交叉项，用以验证不同产权性质对于研发人力资本对技术创新绩效的影响是否存在显著差异。
（六）可行性分析
1、研究价值
创新是一国经济增长的来源和动力，人力资本则是创新能力的载体，研究人力资本与技术创新之间的关系对于加快建设创新型国家和深入实施创新驱动发展战略意义重大。本研究可以为优化企业人力资源配置和激励机制，充分发挥研发人员在企业技术创新活动中的作用提供有效参考；同时，通过探讨不同产权性质下人力资本在技术创新活动中作用效果的差异，为深化国有企业改革，激发国有企业研发创新的源动力提供理论依据。因此，本研究具有较高的研究价值。
2、数据来源
南京农业大学图书馆和金融学院的电子资源提供了丰富的文献资料和数据资源，保证了本研究数据的可获得性和可靠性。
3、研究人员
本人为南京农业大学金融学院的本科生，具有一定的专业知识，曾学过应用统计和计量经济学，能够熟练使用SPSS、EVIEWS、SMART PLS、EXCEL等计量分析软件，具备基本的建模能力，能够进行实证分析。
4. 研究创新点
首先，企业研发投入包括研发资金投入和研发人员投入，现有的研究较多集中于讨论研发资金投入与企业技术创新的关系，对于研发人力资本投入对企业技术创新活动的研究远远不够。本研究专门就研发人力资本与企业技术创新两者之间的关系展开研究，以弥补这一研究领域的不足。
其次，以往研究大多仅以研发人员数量简单度量研发人力资本，而未考虑教育程度、职工薪酬和人力资本结构等要素，本研究以研发人员折合全时当量和研发人员人均劳务费两个指标度量研发人力资本投入，更具现实意义和研究价值。
5. 研究计划与进展
2020年2月继续阅读相关文献，并进行研究数据的收集与整理，视情况对研究模型进行调整与完善。
2020年3月进行数据分析，完成中期报告。
