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1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
1.课题研究内容概要
随着世界各国经济贸易联系的日益密切，国家间的贸易摩擦时有发生，各国基于各种原因设置了形形色色的贸易壁垒，贸易壁垒与国家间自由贸易之间的关系也成为学者关注的重要问题。反倾销作为被wto规则所允许的防止贸易伙伴恶意倾销产品、维护公平贸易的手段，在现实中却往往成为贸易国实施贸易保护主义的一个工具。中国作为出口贸易大国，更是频繁地遭遇反倾销措施阻碍，中国已经成为反倾销措施的最主要受害者。本课题将从新新贸易理论的角度出发，借助相应的计量模型，探究中国出口的三元边际特征是否导致了中国出口贸易遭遇反倾销，并分析不同的贸易边际对中国遭遇反倾销有什么不同的影响，得出结论，并提出相应的政策建议。
2.文献综述
2. 研究的基本内容和问题
1.研究目标
从贸易边际角度，探究中国出口贸易的三元边际——即扩展边际、价格边际、数量边际是否对中国遭遇反倾销措施产生了影响。首先对中国近年来出口的三元边际特征进行分解对其进行描述性分析，然后对中国遭遇反倾销的情况进行描述性分析，最后构建计量模型，将三元边际纳入到模型的解释变量中，实证分析不同的贸易边际对中国遭遇反倾销的不同作用机制。
2.研究内容
3. 研究的方法与方案
1.研究方法及实验方案
本研究需要分析中国出口的三元边际特征是否对是中国遭遇反倾销的原因，基于此，研究主要分为两个部分：第一部分，对中国出口的总量进行三元边际分解，并相应地分析其地区及行业特征，以及其随着时间的变动趋势；第二部分，通过构建计量模型，将中国出口三元边际及反倾销数据纳入模型中，来分析三元边际特征是否会对中国遭遇反倾销造成影响。具体的模型及方法如下：
1.1出口三元边际测算方法
现有测算贸易边际的方法，是从Melitz (2003)提出的新新贸易理论中，基于贸易异质性的视角发展而来。该理论认为，由于贸易成本存在，不是所有企业都出口，企业也不是向所有国家都出口，不同时期出口的产品种类也有所不同。这样就导致了出口企业数目、出口数量、出口种类等问题。Hummels and Klenow (2005)首先提出将贸易增长分解成为“广度增长”和“深度增长”，即“扩展边际”与“集约边际”。由于存在国家、行业、种类等不同层面的分解，“扩展边际”与“集约边际”的定义也存在差异（万璐、王颖，2012）。根据研究需要，本研究采用产品层面的定义，即将扩展边际定义为出口国向进口国出口产品种类的增加，集约边际定义为出口国向进口国在已有出口种类上出口额的增加，其具体计算公式及解释如下：
扩展边际：（1）
（1）式中，j表示出口国，r表示参考国，m代表进口国。Irm和Ijm分别表示参考国和对象国向m国出口商品的集合。本研究讨论的是中国出口贸易，因此出口国j代表中国，参考国r表示世界，m代表中国的贸易伙伴国。式（1）表示中国与世界出口到m国重叠商品的贸易量占世界出口到m国总贸易量的比重。该比重越大，则重合度越高，意味着中国在对m国的贸易中更多的商品实现了出口，即贸易产品广度越大。
集约边际： （2）
与上文相同，（2）式中j代表中国，参考国r表示世界，m代表中国的贸易伙伴国。式（2）表示重叠商品中，中国向m国出口总额占世界向m国出口总额的比重。该比重越大，则说明在相同的产品上，中国的产品实现了更多的出口，即贸易深度增加。
随着对贸易边际研究的细化，施炳展（2010）借助Hummelsand Klenow (2005)的方法，将贸易的二元边际更加细分为三元边际，即将集约边际进一步细分为价格边际和数量边际。计算公式如下：
价格边际： （3）
数量边际： （4）
式（3）（4）中的权重wjmi可以通过式（5）计算：
（5）
其中，sjmi、srmi分别表示i种商品出口m国所占比重，即：
通过式（1）——（4）的计算，可以将中国出口产品在某一国家市场某一时期所占份额细分为扩展边际、数量边际和价格边际，三个边际相乘便是所占的份额，即：
通过查询中国与各个贸易伙伴国双边贸易数据，可以计算出历年中国出口的三元边际特征，进而分析其随时间变化而产生的变化。进一步，可以分析中国向不同市场、不同国别出口的三元边际特征，以及不同行业的出口边际特征。从反倾销措施实施的现实来看，发达国家与发展中国家的实施程度有所差别，不同的行业遭遇反倾销数量也有所不同，因此，在总体贸易边际分解的基础上，进一步分组，根据贸易伙伴分为发达国家与发展中国家两组，并进行不同行业的探究。
1.2计量模型构建
计量模型构建方面，结合本课题研究的内容，选择的被解释变量为各国历年对中国发起的反倾销立案数，在解释变量中依次放入相应年份和对相应贸易伙伴国家的集约边际、扩展边际、数量边际和价格边际，以及一些其他的宏观经济变量。由于被解释变量为各国历年对中国发起的反倾销数量，是一个非负的数量，因此采用计数模型更为符合研究要求。对于计数模型，标准的计量模型有泊松回归（Poisson regression model），在泊松回归中，假设ADit表示t年i国对中国发起的反倾销数量，ADit可以取任意非负值。泊松模型的分布为：
（6）
其中λit为“泊松到达率”，代表事件发生的平均次数，在本研究中指反倾销发生的平均数量。泊松分布的期望与方差等于泊松到达率，即：
（7）
λit与解释变量xit有关，即：
（8）
于是，可由对数似然函数最大化得到参数β的估计，两边取对数可以转化为线性形式，即：
（9）
泊松分布如果均值等于方差，则泊松最大似然估计量是一致有效的。然而对于被解释变量服从泊松分布的条件，即（7）式成立，很多时候过于严格，被解释变量有时会出现方差明显大于期望的情况，即“过度分散”情况，因此很多时候采用负二项回归模型进行计量分析。通过引入未观察到的、不可观测的因素εit进入条件均值μit,可以得到泊松回归的扩展形式：
（10）
进而得到负二项回归计数模型：
（11）
其中，δit=lnεit,，反映特定误差或者截面单元异方差；exp(δit)服从γ分布。
最终采用Poisson回归还是负二项回归取决于最终数据的分布特征，并通过Stata软件进行检验，决定最终采取的计量模型。由于本研究目的是探究中国出口贸易的三元边际对中国遭遇反倾销的影响，因此在此模型中，核心解释变量为扩展边际、价格边际和数量边际，被解释变量为中国历年遭遇的反倾销数量。
中国出口的三元边际特征是否对中国遭遇反倾销措施造成影响
| 数据收集 收集中国历年来与各个贸易伙伴国利用HS编码进行细分的贸易数据；收集历年来中国遭遇的反倾销情况详细数据 |
| 数据分析 |
探究考察期内中国遭遇反倾销的详细情况及特征；对贸易量的三元边际分解，分析考察期内中国出口贸易的三元边际特征以及变化趋势
| 实证分析 利用Poisson回归或者负二项回归模型，将贸易的三元边际纳入到解释变量当中，对贸易边际对反倾销的实施情况进行实证分析 |
| 得出最终结论 |
| 提出政策建议 |
3.可行性分析
研究方向及方法的可行性：本课题从新新贸易理论出发，研究出口贸易的扩展边际、数量边际、价格边际是否对中国遭遇反倾销造成影响，将出口量的因素进一步细化分析，角度新颖，是对现有研究的进一步补充和拓展。方法上采用中国与对华主要的反倾销发起国1995——2015年20年间的数据进行定量研究，选择Poisson回归或者负二项回归对构建计量模型，方法上符合研究要求，研究方向及方法上具有可行性。
数据的可获得性：本课题主要需要各国的贸易相关数据，包括细分的HS编码下的双边贸易额、汇率、GDP等宏微观贸易数据，以及1995——2015年中国遭遇的反倾销数据。各类数据可以通过联合国货物贸易统计数据库（comtrade.un.org）、世界银行网站（data.worldbank.org）、WTO网站（www.wto.org）、全球反倾销数据库（GAD）、CEPII数据库获得，数据具有可获得性。
4. 研究创新点
本课题的主要创新之处在于从中国出口贸易的三元边际特征视角分析不同的出口贸易边际对中国遭遇反倾销的影响。
现有的文献中，对贸易壁垒以及反倾销的研究成果很多，国内外大量学者对反倾销的成因、机理、作用机制等进行了探讨。对反倾销成因研究的当中，大部分学者认为出口国出口量的增加是导致进口国采取反倾销的一个重要因素，并通过不同地区，不同贸易伙伴贸易现状的实证分析印证了这个观点。随着近年来以企业出口产品异质性为理论基础的新新贸易理论的兴起，贸易边际逐渐成为了学者关注的问题，大量学者将贸易总量细分为二元边际或者更加细致的三元边际。与此同时，贸易边际的概念也被引入到对贸易壁垒的研究之中。然而，现有的研究大多是研究不同形式的贸易壁垒如何影响了进出口贸易边际，而对于一国的贸易边际特征是否导致了出口国面临更严重的贸易壁垒这个问题鲜有关注。从理论上讲，如果一国的出口贸易更多的沿着扩展边际和数量边际增长，而较少的沿价格边际扩张，即高数量和种类而低价格的出口贸易方式，那么便会更容易导致进口国实施贸易保护，而这种贸易方式也更容易被定为倾销，反倾销调查案件数以及最终采取反倾销措施的案件数也会变多。与此同时，这种贸易模式对反倾销税的抵御能力也较低，一旦确认倾销，便会从扩展边际及数量边际对出口造成严重损失。国内很多研究表明，高数量低价格的贸易模式正是中国出口贸易的特征，而这个特征或许是中国成为反倾销重灾区的一个重要原因。因此，从中国出口贸易边际特征的视角来探究中国遭遇反倾销的内在原因是对现有研究的有益补充，也是本研究的主要创新之处。5. 研究计划与进展
2018年：
12月：完成选题及开题报告的撰写
2019年：
