FDI对农村剩余劳动力转移的影响——基于技术溢出效应的视角开题报告

 2022-01-25 21:35:24

1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）

（一）研究意义

作为拥有14 亿人口的大国，在相当长的一段时间里，劳动力要素充裕一直是我国国情特征之一。在20世纪前半期，我国农业部门并没有剩余劳动力。建国之后，我国人口高速增长，劳动力迅速增加。由于城市部门就业岗位十分有限，过多劳动力滞留在农业生产部门。之后改革开放的实行吸引了大量外资的流入，多个劳动力密集型产品的加工厂在东部沿海地区成立，2亿多农村劳动力也随之从经济发展水平落后的农村涌向就业机会广泛的珠江三角洲等发达地区，从第一产业部门转向二、三产业部门。与2000 年相比，2012年的农业剩余劳动力减少了约1097.04万人，为4266.59 万人，主要集中在中西部地区（徐文舸，2015）。

虽然农业剩余劳动力的问题得到大幅度缓解，但并未得到根本解决。一方面，尽管农业部门是首先利用外资的部门，但和我国各部门总体取得的成就相比，农业部门的发展明显滞后（黄祖辉, 吕立才，2005)，农村劳动力的转移受到阻碍和限制，农业部门仍存在许多未被非农业部门吸收的剩余劳动力。同时，剩余劳动力的年龄结构正逐步向老龄化方向发展。从2002年到2011年，51 岁以上的中老年劳动力比重增加了154%。同时，2003年起，珠江三角洲地区开始面临严峻的民工荒问题，且遭遇同样困境的地区范围不断扩大，招工难最终成为全国性的难题。(孟令国，刘薇薇，2013）。据预测，2016年后我国依旧会长期面临劳动力短缺的问题（齐明珠，2010）。

一方面，农业部门仍存在农村剩余劳动力，降低了农业生产效率；另一方面，非农业部门面临劳动力短缺的问题，因此找到推动农业剩余劳动力转移、促进非农业部门吸收剩余劳动力的方法迫在眉睫。那么，在全球经济一体化的国际背景下，外商直接投资的流入究竟是否对中国农村劳动力转移产生实际影响？若二者存在联系，FDI又是如何影响农村剩余劳动力转移的？作用多大？我们应当如何利用FDI解决农村剩余劳动力的问题？

本文将基于FDI的技术溢出效应的视角进行数据分析与探讨，回答上述一系列问题。这将有助于我们进一步掌握FDI对农村剩余劳动力转移的影响，对我们提出政策建议以有效利用FDI推动剩余劳动力转移从而优化生产要素配置、解决全国劳动力供求矛盾具有重要意义。

（二）研究现状

目前为止，国内有许多学者对FDI和农村剩余劳动力转移的关系进行了探讨。王海军（2009）利用1978-2008年《中国统计年鉴》的数据实证分析后得出，外商直接投资和中国劳动力转移之间存在因果关系，外商直接投资推动了劳动力非农化转移的趋势。陈晅(2001)进一步提出FDI的流入为中国的农村剩余劳动力提供了广阔的就业市场。贺彩银（2008）则以西部为研究对象，分析后得出FDI通过直接资本形成效应和间接收入效应吸纳了大量的农村剩余劳动力。王云凤、郑雁升（2015）选用1982 ～ 2012 年的数据构建模型后作出补充，认为FDI的流入在短期内对我国农村劳动力非农就业的影响是消极的但长期来看起着积极作用。由此可见，FDI与我国农村剩余劳动力的转移存在因果关系是学界普遍认可的。

除此以外，又有许多学者对其他影响农村剩余劳动力转移的因素进行了探讨。袁洪泉（2006）从农村劳动力转移 动机的角度，将影响因素分为两方面。一种是向乡力，即制度因素、城乡消费水平；另一种是向城力，即城乡预期收入差距、人均可耕地、第一产业劳动生产率、二三产业产值所占GDP 比重。赵成柏（2006）以江苏为例，运用计量经济学方法得出影响农业剩余劳动力转移主要因素有城市化水平、农村工业化水平、转移成本、农民的文化素质。周孝坤，冯钦等（2010）选取重庆的数据，在结合推拉模式和托达罗人口流动模型的基础上定量分析后得出农村劳动力转移的推力为农村人均耕地和农业生产现代化，而城乡收入差距和城市现代化水平则是农村劳动力转移的重要拉力。综合现有文献探讨的结果，农业技术水平是影响农村剩余劳动力转移的最主要因素。

为确定FDI与农村剩余劳动力转移之间的影响机制，以下将从农业技术水平这一角度着手，分别对FDI与农业技术水平的关系、农业技术水平与农村剩余劳动力转移的关系这两个问题进行研究综述。

首先，根据Blomstrom and Kokko（1998）的研究，跨国企业进入东道国后通过一些非市场机制促进所在国的技术进步，如Coe 等（1997）学者提出的示范和模仿效应，Aghion等（2005)学者提出的竞争效应以及Fosfuri and Saggi（2002）提出的人员培训和流动效应。少数学者进一步的对FDI的技术溢出效应和农业技术水平关系做出了分析，Alfaro研究OECD国家的数据后发现FDI的技术溢出会对农业产生消极作用。Khaliq and Noy( 2007)对19972006 年印度尼西亚的数据进行分析后得出了同样的结论。而Elibariki( 2007)以坦桑尼亚为对象研究后发现FDI 的流入对当地第一产业生产率的提高有显著的正向影响。国内滕玉华、刘长进等（2012）在已有文献的基础上选取20032009 年吉林之外中部七省的面板数据定量分析后证实了外商直接投资的技术溢出能够促进农业技术水平提高。

另一方面，学界普遍认为农业技术水平和农村剩余劳动力转移的速度存在正相关关系。曾广奎、牛若峰便认为农业技术水平的提高释放出了大量农业部门劳动力，推动农村剩余劳动力向非农业部门转移。赵德昭和许和连（2012）选取1996 2009 年我国28 个省市的面板数据实证考察后认为农业技术水平和FDI对农村剩余劳动力的转移有积极作用，但作用大小在东、中、西部地区存在区域性差异。王卫等( 2013)则提出农村剩余劳动力转移和农业技术水平相互作用，两者之间长期存在正相关均衡关系。

通过对以上两个问题的分析得出，FDI的流入会产生技术溢出效应从而对农业技术水平产生作用，而农业技术水平的提高又会促进农村剩余劳动力的转移。综观当前国内外学者的研究，许多文献农村剩余劳动力转移的问题进行了探讨。但目前为止，大多数学者研究的是经济因素、制度因素和农村剩余劳动力转移的关系，缺乏从技术因素层面对农村人口流动的研究，即研究FDI的技术溢出效应对农村剩余劳动力转移影响的成果极为少见。对此，本文将从技术溢出效应的视角入手，通过FDI的技术溢出效应与农业技术水平的关系，深入探讨FDI对农村剩余劳动力的影响。

（一）参考文献

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[3]徐文舸. 新常态下的供给约束我国农业剩余劳动力究竟还有多少?[J]. 人口与社会,2015,04:42-51.

[4]陈开军,贺彩银,张永丽. 剩余劳动力转移与农业技术进步基于拉费模型的理论机制与西部地区八个样本村的微观证据[J]. 产业经济研究,2010,01:1-8 94.

[5]齐明珠. 我国2010～2050年劳动力供给与需求预测[J]. 人口研究,2010,05:76-87.

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2. 研究的基本内容和问题

（一）研究目标

本文旨在基于FDI技术溢出效应的视角，分析FDI对农业剩余劳动力转移的影响，在实证结果的基础上提出合理有效利用FDI的政策建议以解决农村剩余劳动力的问题

（二）研究内容

为实现上述研究目标，本文相应设计如下研究内容：

1.FDI的技术溢出效应与农村剩余劳动力转移之间的影响机制

分析研究现有文献理论后可知，FDI的流入会产生技术溢出效应，推动农业技术水平进步。而农业技术水平的提高会释放农业部门剩余劳动力，促进其向二、三产业部门转移。

由此可得，FDI的技术溢出效应通过影响农业技术水平来对农村剩余劳动力转移产生作用。全文将以此结论为假设前提，展开实证研究。

2.实证FDI的技术溢出效应与农业技术水平之间的关系

在1的假设前提下，本文将首先构建FDI的技术溢出效应和农业技术水平的变量。FDI的技术溢出采用每年农业部门实际利用的FDI总额占农业固定资产投资的比重表示。而农业技术水平则以数据包络分析估算所得的技术效率表示，技术效率越高，则说明农业技术水平程度越高。

其次建立FDI技术溢出效应和技术效率的计量模型，用Eviews作为分析工具估算出结果，进而对结果进行分析。

3.实证农业技术水平与农村剩余劳动力转移之间的关系

首先从2中可以获得农业技术水平的数据，而农村剩余劳动力转移的数量则采用农村外出务工人数来表示。

其次确定引入模型的自变量，建立回归模型。影响农村剩余劳动力转移的主要因素包括城乡收入差距、农业技术水平、城市化水平、教育水平等。

最后利用stata统计软件对模型进行必要的处理。

4.FDI的技术溢出效应与农村剩余劳动力转移的关系

在上述2和3计算分析的基础上，引入FDI、农业技术水平两个变量，建立与农村剩余劳动力转移的回归模型，利用stata、Eviews等分析软件处理后确定FDI的技术溢出效应与农村剩余劳动力转移的关系。

5.结论与政策建议

根据2.3.4中实证分析结果，我们可以确定FDI、农业技术水平、农业剩余劳动力转移三者之间的关系。为缓解并最终解决农村剩余劳动力转移的问题，我们将在此实证结果的基础上对有效利用FDI提出更具有针对性的政策性建议。

（三）拟解决的关键问题

本项目拟解决的关键问题：确定FDI的技术溢出效应对农村剩余劳动力转移的影响，以便更加有效地利用FDI解决农村剩余劳动力转移的问题。

3. 研究的方法与方案

（一）研究方法

1.实证研究

实证研究方法是我们了解事实的重要工具。本文将选取2000-2015年中国省级面板数据作为研究对象，构建变量，建立回归方程，借助stata、spss等统计分析工具得出结论，保证了结论的正确合理性。

2.理论研究

在最初的研究项目的确立以及研究细则的确定方面主要采取理论研究法，来了解课题研究背景和理论依据，为问题的发现确定思维方向，为现象研究提供理论基础。同时，以前人的研究成果为基础，更深入、全面的剖析现象，发现问题，提供对策，相互对比、印证。

（二）技术路线

（三）实验方案

样本选取和数据来源。本文将使用我国各省市的面板数据，并根据农业部门生产的差异，将我国各省市划分为东西中三个地区，分别进行探讨。所用的数据皆从《中国统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》、《中国劳动统计年鉴》和《中国人口和就业统计年鉴》等数据库各期数据整理计算而得。

（四）可行性分析

（1）申请者具备基本的经济学思维，已完成国际金融、发展经济学、计量经济学等研究必需的课程的学习，能够用STATA、SPSS统计软件进行基本的数据处理。在大学阶段的学习中掌握了经济学研究的基本方法和思想，可自学Eviews、DEA等论文写作必需的大学课程外的知识。

（2）项目依托南京农业大学经济管理学院，硬件设施齐全、资料来源丰富，并且分析资料系统完整，能够为研究提供基础素材。

（4）指导老师长期从事国际投资等方面问题的研究，具有丰富经验。

4. 研究创新点

特色和创新之处

1.从技术层面上研究FDI对农村剩余劳动力转移的影响，角度创新

2.对FDI的技术溢出效应、农业技术水平、农村剩余劳动力转移三者的关系进行分步探讨，思想创新

5. 研究计划与进展

研究计划及预期进展

2016.12～2017.01：查阅有关FDI的技术溢出效应、农业剩余劳动力转移、农业技术水平的文献资料，确定基本研究思路；

2017.01～2017.04：确定详细的研究思路，根据论文收集、处理数据，建立模型并分析数据，完成论文初稿

2017.04～2017.05：修改论文并定稿

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