全文总字数：5351字
1. 研究目的与意义、国内外研究现状（文献综述）
1.研究意义
中小企业融资难问题一直制约着我国中小企业的发展。中小企业自身具有的高风险的特点使其在银行融资的困难加大；而主板市场上市门槛高，又是中小企业难以逾越的障碍。为加大对中小企业的扶持力度，2006年北京中关村科技园首次成立“新三板”。据全国中小企业股份转让系统的统计，2015年在新三板挂牌融资的中小企业为5129家，2018年达到10691家。其融资规模也由2015年的24,584.42亿元上涨到2018年的34487.26亿元。由以上数据可以看出，近年来中小企业在新三板挂牌数量和融资规模总体呈快速增长态势。新三板也日益成为中小企业融资的主要场所。
江苏省作为我国的经济大省，在国民经济发展中占有重要地位。据全国中小企业股份转让系统统计：2018年挂牌的企业数为1273家，占全国的11.91，稳居全国第三。然而企业规模，运营能力和盈利能力等因素一直限制了中小企业的融资能力。因此随着江苏省中小企业在新三板挂牌数量的不断扩大，江苏省中小企业能否突破限制实现较高的融资效率成为当前需要关注的主要问题。本研究选取江苏省最有代表性的24家新三板上市的中小企业作为样本企业，采取包络数据分析法（dea）对中小企业2016年-2018年的融资效率情况进行纵向的对比分析。再以2018年江苏省中小企业的融资效率情况为例，横向比较江苏省中小企业融资的综合效率，纯技术效率和规模效率。基于以上研究，有针对的提出切实改进中小企业融资效率的可行性建议。
2. 研究的基本内容和问题
本文以2016年-2018年在新三板挂牌的24家江苏省中小企业作为样本企业，采取数据包络分析（DEA）的研究方法，构建BBC和CCR模型，实证分析近年来南京市中小企业的综合融资效率，纯技术效率和规模效率。并根据研究结果，结合江苏省中小企业的发展现状，提出提高中小企业融资效率的相关政策建议。
3. 研究的方法与方案
1.研究方法
本文定量分析采用数据包络分析（dea）的方法，对样本企业的综合效率，纯技术效率和规模效率进行测评。数据包络分析（data envelopment analysis，简称dea）是1978年由著名的运筹学家a.charnes,w.w.cooper和 e.rhodes首先提出的，主要用于测评部门间的相对有效性的计量方法。dea方法的第一个模型为ccr模型。经过理论研究的发展，1984年和1985年分别产生了测评“生产部门的间的“技术有效”性的”bcc模型和ccgss模型1987年charnes,cooper，魏权龄等人又提出ccwh模型，用来处理具有过多的输入及输出的情况，这一模型还可以体现决策者的“偏好”情况。
本研究分别采用ccr模型和bcc模型对样本企业的融资效率进行测评。采用deap2.1软件进行数据分析。
2.技术路线/kindedit/attached/file/20190510/20190510132253_0302.docx
3.实验方案与可行性分析
4. 研究创新点
本研究的创新之处在于采用新三板最新的中小企业融资数据进行定量分析，并且将定性分析与定量分析相结合，系统阐述了当前我国中小企业的融资现状和融资特点，建立模型，对江苏省中小企业的融资效率进行横向和纵向两个角度比较。
5. 研究计划与进展
本研究从2018年10月开始，预计2019年5月完成，具体计划和进展如下：
2018年10月—2018年12月 查阅与研究课题相关的文献资料，丰富理论知识，掌握研究方法，分析已有学术成果，确定研究内容与研究目标，并完成文献综述的撰写。
2018年12月—2019年1月 阅读文献深化理论知识，搜集数据，确定研究方法和技术路线，并完成开题报告的撰写。
