经济转型与环境可持续性：俄罗斯联邦经济结构调整对空气污染的影响外文翻译资料

Economic transition and environmental sustainability: effects of economic restructuring on air pollution in the Russian Federation

Aleg Cherp*, Irina Kopteva, Ruben Mnatsakanian

Abstract：Economic liberalization in former socialist countries may have various implications for their environmental sustainability. Positive effects of this process are potentially associated with improved efficiency, investments into cleaner technologies, responsiveness to environmentally aware markets, and ending subsidies to heavy industries. On the other hand, market liberalization may result in weaker environmental controls, economic instabilities distracting attention from environmental issues, and increasing orientation towards profit-making leading to more intensive exploitation of natural resources. In addition, trade liberalization may result in shifts towards more pollution and resource-intensive industries.

This article seeks to quantify effects of economic restructuring in Russia on air pollution from productive economic sectors in the 1990s. Air pollution in Russia had significantly declined in 1991 – 1999, however, this decline was largely due to economic decline, as the overall pollution intensity of the economy had decreased only slightly. The factors that affected the pollution intensity are: (1) a decrease in the combined share of industrial and transport activities in the economy and (2) changing pollution intensities of the industrial and transport sectors.

The pollution intensity of the Russian industry had remained relatively stable during the 1990s. This was the result of the two opposite and mutually canceling trends: (a) increasing shares of pollution-intensive branches such as metal smelting and oil production vs. less pollution intensive manufacturing and (b) decline in pollution intensities within the industrial branches. The article proposes a methodology by which the contribution of both factors to the overall pollution intensity of the industrial sector can be quantified.

The pollution intensity of the Russian transport sector appears to have declined in the first half of the 1990s and increased in the second half. The most recent trend can be explained by a rising proportion of private motorcars used for transportation of people and goods instead of traditional rail and other public transport.

The findings of the paper demonstrate that shifts towards more pollution-, resource- and energy-intensive industries as a result of economic liberalization emerges as a significant negative factor of the process of economic transition threatening sustainability of emerging market economies. A research agenda to further investigate these impacts is proposed.

Keywords: Air pollution; Economic liberalization; Economic restructuring; Process of transition; Environmental performance; Russia

1. Introduction

Economic and political reforms in the former socialist countries have had significant implications for their environmental and social sustainability (Klarer and Jurg, 1997; Kirkpatrick and Lee, 1997; OECD, 1999a; UNDP, 1999; Cherp and Vrbensky, 2002). This paper analyses one aspect of this complex relationship, namely, the impact of the economic transition of the 1990s on air pollution in the Russian Federation.

It has been pointed out that economic reforms may have positive and negative impacts on environmental performance. Positive impacts may arise because of improved efficiency resulting from more realistic pricing of natural resources, new foreign and domestic investment in cleaner technologies, pressures of environmentally aware markets of developed countries, and the ending of subsidies to heavy (especially military) industries (Sachs, 1995; Markandya, 1997; OECD, 1999a; EAP Task Force, 1999). At the same time there have been warnings that deregulation associated with market liberalization may result in lax environmental controls, economic and political difficulties may distract attention of the public and policy-makers from environmental matters, and increasing orientation of enterprises towards profit-making may encourage more intensive exploitation of natural resources (OECD, 1999a; Cherp and Vrbensky, 2002). In addition, the World Bank (1996), Kozlovskiy and Shadov (1997) and others expressed concerns that trade liberalization would result in shifts towards more pollution and resource-intensive industries. At the same time, there have been only a limited number of studies, which would quantitatively compare the impact of these different factors on environmental performance.

The overall effect of the economic transition on environmental performance was analysed by OECD (1999a), which reported a comprehensive decline in pollution in all countries in transition (CITs), but noted that this decline had been disproportionate to the decline in economic outputs. In certain countries (primarily in Central Europe) the amount of pollution declined faster (or grew slower) than their GDPs. In some other countries (primarily in the Newly Independent States (NIS) of the former Soviet Union), the amount of pollution declined at a slower rate than their GDPs. OECD called the former scenario lsquo;positive decouplingrsquo; and the latter scenario lsquo;negative decouplingrsquo; of environmental and economic performance.

OECD attempted to explain this phenomenon by suggesting that positive decoupling occurs in lsquo;advanced reformrsquo; countries which are further ahead in transition to free market economies, while lsquo;slower reformersrsquo; experience negative decoupling. However, the observed correlation between decoupling and the extent of market reforms does not prove the causal relationship between these phenomena. Indeed, one can argue that there may be a third factor, for example, geographic location or historic background, which both delays market reforms and influences environmental performance. If this is

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经济转型与环境可持续性：俄罗斯联邦经济结构调整对空气污染的影响

Aleg Cherp*, Irina Kopteva, Ruben Mnatsakanian

摘要：前社会主义国家的经济自由化可能对环境可持续发展产生不同的影响。 这一进程的积极影响可能与提高效率，对清洁技术的投资，对环境保护市场的反应以及对重工业的补贴结束有关。 另一方面，市场自由化可能导致环境控制较弱，经济不稳定性分散了环境问题的注意力，以及越来越多的利润导向，导致更多的自然资源开采。 此外，贸易自由化可能会导致更多的污染和资源密集型产业的转变。

本文旨在量化俄罗斯经济结构调整对1990年代生产经济部门空气污染的影响。一九九一年至一九九九年，俄罗斯的空气污染大幅度下降，但由于经济总体污染强度略​​有下降，这一下降主要是由于经济衰退。影响污染严重程度的因素有：（1）经济工业和运输活动相结合的份额下降;（2）工业和运输部门污染强度的变化。

1990年代俄罗斯工业的污染强度保持相对稳定。这是两个相反和相互抵消的趋势的结果：（a）增加了金属冶炼和石油生产等污染密集型分支，减少污染密集型制造业的份额，（b）工业分支机构内的污染强度下降。本文提出了一种可以量化工业部门对两个因素对总体污染强度的贡献的方法。

20世纪90年代上半叶俄罗斯交通运输部门的污染强度似乎有所下降，下半年增加。最近的趋势可以解释为用于运输人和物货而不是传统铁路和其他公共交通工具的私人汽车的比例上升。

本文的研究结果表明，由于经济自由化，向更多的污染，资源和能源密集型行业转变，成为威胁新兴市场经济体可持续性的经济转型进程的重要负面因素。提出了进一步研究这些影响的研究议程。

关键词：空气污染;经济自由化经济结构调整过渡过程;环保表现;

俄国介绍

前社会主义国家的经济和政治改革对其环境和社会可持续发展有重大影响（Klarer和Jurg，1997; Kirkpatrick和Lee，1997; OECD，1999a; UNDP，1999; Cherp and Vrbensky，2002）。本文分析了这一复杂关系的一个方面，即1990年代经济转型对俄罗斯联邦空气污染的影响。

有人指出，经济改革可能对环境绩效有正面和负面的影响。由于更为现实的自然资源定价，对外界和国内对清洁技术的投资，对发达国家的环保意识市场的压力，以及对重（特别是军事）行业的补贴的结束，可能会产生积极的影响（Sachs， 1995; Markandya，1997; OECD，1999a; EAP Task Force，1999）。同时有消息指出，与市场自由化相关的放松管制可能导致环境控制不力，经济和政治上的困难可能会使公众和决策者的注意力从环境事务中分散出来，企业的盈利方向也会增加。更多地开采自然资源（经合组织，1999a; Cherp和Vrbensky，2002年）。此外，世界银行（1996），Kozlovskiy和Shadov（1997）等人表示担忧，贸易自由化将导致更多的污染和资源密集型产业的转变。同时，只有少量的研究，这将定量比较这些不同因素对环境绩效的影响。

经济合作与发展组织（1999a）分析了经济转型对环境绩效的总体影响，报告说所有转型国家（CIT）的污染全面下降，但指出，这一下降与经济产出下降不成比例。在某些国家（主要是中欧），污染物的数量比国内生产总值下降得更快（或增长较慢）。在其他一些国家（主要是前苏联的新独立国家），污染物的数量下降幅度低于国内生产总值。经济合作与发展组织称之前的情景是“积极的解耦”，而后者则是环境和经济表现的“负脱钩”。

经济合作与发展组织试图解释这一现象，提出在进入自由市场经济体系进一步向前进的“先进改革”国家出现积极的脱钩，而“缓慢的改革者”经历了消极的脱钩。然而，解耦与市场改革程度之间的相关性并不能证明这些现象之间的因果关系。事实上，人们可以认为可能会有第三个因素，例如地理位置或历史背景，这两个因素都会推迟市场改革并影响环境绩效。如果是这种情况，那么由于更全面的市场改革，环境绩效将自动提高的期望可能是毫无根据的。

因此，在经济转型与环境绩效之间建立更明确的因果联系对于研究和决策都是有用的。如果与市场改革直接相关的各种因素（例如经济结构调整和效率改善）的积极和消极的环境影响可以量化并相互比较，就可以做到这一点。

本文旨在解释1990年代俄罗斯联邦的空气排放和经济产出的脱钩。尤其重点关注整体经济结构转变，工业部门转型以及各行业环境变化的影响。这项研究考察了1990 - 1999年间进行重大经济改革的时期。 1990年以前，在苏联垮台和社会主义政治制度崩溃之前，被选为大部分时间序列分析的基准年。

本文的第二部分描述了数据源和分析方法。第三部分考察了国内生产总值变化对空气污染的潜在影响，以及包括运输在内的工业，农业和服务业的国内生产总值的变化。第四部分研究工业部门的污染严重程度。特别是，它检查了工业部门不同部门之间的生产转变以及空气污染的变化以及与俄罗斯工业特定部门相关的环境压力变化的证据。第五部分包含与运输部门相关的空气排放变化的观察。最后一节总结了文章的发现，并提出了进一步研究的议程。

方法和数据问题

2.1方法

本文的主要重点是分析经济活动“污染强度”的动态，即单位经济产出排放的空气污染总量。尽管有一些限制（在结论中进一步讨论），该指标具有许多优点。首先，它将可持续发展的环境和经济层面汇集在一起​​。其次，它允许进一步审查经合组织（1999a）所考虑的“脱钩”现象。第三，对于整个俄罗斯经济和1990年代的每一年的个别经济部门和分支，都可以计算出来。这可以进行时间序列分析，这是确定过渡和环境绩效之间关系的核心。

本文特别关注经济转型的环境影响，即转变不同部门和分行在总经济产出中的份额。通过使用以下考虑，重组的效果可以量化并与其他因素分离。

2.2数据问题

本研究使用的经济数据由俄罗斯统计局国家委员会（Goskomstat，2000）收集和报告。本文使用采购力平价法（World Bank，1997,1999）计算的俄罗斯国内生产总值（1990年）（进一步缩写为90美元），经合组织/国际能源署（2000年）1992 - 1998年报告。1990年1991年和1999年，作者使用Goskomstat（2000）给出的以不变价格计算的GDP变化指数，以90美元计算国内生产总值。

本文使用了由俄罗斯联邦环境管理机构每年发布的俄罗斯联邦“国家环境状况报告”（SoE）的报告，这些报告将进一步称为戈斯科医学。戈斯科医学报告了工业（固定源）和运输相关活动（固定和移动来源）的空气排放。我们使用包含颗粒物，SO2，NOx，CO，碳氢化合物的空气排放总和以及挥发性有机化合物（VOC）（仅用于工业）和V2O5和铅化合物（仅用于运输）。

虽然本文依赖于最有信誉的俄罗斯和国际来源的数据，如戈斯科姆斯塔特，戈斯科化石，世界银行，欧洲复兴开发银行，经合组织和国际能源署，我们应该承认经济和环境信息质量和可靠性经常表达的关切的有效性在俄罗斯。

经济特别是环境数据可能涉及由于经济活动报告不足（不涉及过渡经济体共同的“非正式”或影子经济体）的错误.1由部长级重组引起的市场改革和混乱中的报告活动中断也可能发生一名角色。 20世纪90年代改变定义和方法是可能的数据不一致的另一个来源。

关于空气排放的数据可能会遭受类似的缺陷，由于大多数排放量使用间接计算而不是测量报告而进一步复杂化。 SoE报告可能低估了空气排放总量，特别是非工业来源。 Mnatsakanian（1992）指出，在苏联，高达15-16％的空气排放总量没有收集和报告。这些排放物中的一些，包括废物焚烧，建筑活动（建筑材料除外），管道，个人家庭供暖，农业机械，军队，空军和海军的活动，尚未系统统一地报告。

SoE报告中关于运输相关排放的数据似乎特别不完整，不一致，特别是在20世纪90年代初和90年代中期。例如，与道路施工和维护有关的排放有时包括在报告中，有时被省略。 Goskomstat报道的管道排放通常不会被Goskomecolo-gia（Goskomecologia，1997）报告。

总之，虽然俄罗斯环境和统计机构报告的环境和经济数据越来越多，但这些数据仍然包含遗漏，不一致和其他不足之处。这对于分析20世纪90年代俄罗斯经济环境表现的变化提出了一定的限制。本文件认识到这些限制，并试图通过将分析限于可用数据作出明确结论的领域来克服这些限制。

二十世纪九十年代俄罗斯经济和空气污染

3.1经济和环境表现概述

在20世纪90年代初经济改革开始之后，俄罗斯经济的大部分时间都在下降。国内生产总值（跌百分之四十）的下降幅度最大，发生在一九九一年至一九九五年之间。九十年代中期的下降幅度较为缓慢，导致经济在一九九八年达到61％，达百分之六十一，达到百分之六十三一九九九年的水平。

在同一时期，俄罗斯联邦的空气排放总量从每年67.0吨降至35.3亿吨，即降至1991年的53％。大部分下降（下降37％）与经济产出下降有关。其余10％的排放量下降与单位经济产出排放量（又称污染强度）下降有关。如图。 1说明，俄罗斯经济的污染强度从1991年的67吨/百万美元下降到1999年的51吨/百万美元。

3.2国内生产总值变动

1990年代俄罗斯经济各个部门的产出都有所下降。然而，这一下降的程度因行业而异，例如，到1999年，工业下降到1990年水平的49.3％，农业下降到24.4％，服务业下降到78.7％。结果，不同部门对经济的相对贡献也发生了变化。 1990年，

工业总产值占国内生产总值的35.4％，农业占15.5％，运输业8.2％，其余服务业40.9％。这种结构在20世纪90年代尤其是十年上半年发生变化，到1999年，国内生产总值的工业份额下降到29.1％，农业份额下降到6.3％，交通运输份额下降到7.7％其余服务的份额增加到56.9％（Goskomstat，20003）。

不同部门GDP份额的变化对“污染强度”有潜在的重大影响。可能会认为，大部分转型经济体中服务业份额的增长都会降低总体污染强度（参见经合组织，1999a; EAP工作组，1999年）。但是，如果以农业生产为代价（部分是俄罗斯的情况），或者由于运输和能源污染强度的增加抵消了服务业份额的增加，污染强度就不会降低。

这个参数可以用图来说明，精炼和合格。 2和上面引用的数据。图。图2显示，大多数空气排放源自工业和运输来源，而这些部门的污染密集程度远

超过服务和农业。因此，经济的污染强度主要取决于两个因素：

1.运输和工业在国内生产总值中的份额;

2.运输和工业污染强度。

关于第一个因素，1991年至1999年期间，运输和工业在经济中所占的份额从国内生产总值的43.6％降至36.6％（Goskomstat，2000）。总体而言，这个因素应该有助于减少经济的污染强度，特别是因为（污染较重）运输的份额也下降了。

关于第二个因素， 2表明，1990年代上半期工业部门的污染强度有所上升，下降幅度略高于经济改革初期。运输部门的污染强度在1990年代上半叶下降，然后在十年初开始逐渐上升到相当于其价值约二分之二的水平。接下来的两节讨论了运输和工业污染强度动态背后的机制。

4.俄罗斯工业部门的污染强度

经济变化不仅影响了工业部门在国内生产总值中的份额，而且也影响了行业内各部门的比例，如表1所示。这些变化对环境绩效具有重要意义。例如，20世纪90年代以前，所有污染强度较高的行业（上个世纪90年代以上的平均水平超过100吨/年90美元）的股份增加，而所有污染强度较低的行业的份额（下）平均100吨/百万美元90美元在食品工业除外，1990年代下降了1％。

因此，工业部门的结构调整可能是为了应对日益增长的俄罗斯经济污染强度的因素之一。可以使用表1中的数据以及给定年份各个分支的污染强度，更严格地制定和测试这一假设。式。 （2）可以用来计算工业重组对整体工业污染强度变化的贡献（表2）。

限制工业污染强度在1990年代上半期，俄罗斯的这个部门一直是“负面的”（即在提高污染强度的方向上），而在第二部分的大部分时间里，中国是绝对的，除了1999年，由于这个因素导致的总体污染强度的下降。上世纪90年代工业部门对工业总体污染强度的累积贡献近90亿美元。

俄罗斯工业的污染强度不仅受到工业产出变化的影响，还受到个别工业部门污染强度的变化（这可能是由于管理，技术等因素的变化而影响）。后一变化可以通过使用方程式（3）（表3）。

工业分支整体上尤其在20世纪90年代初有所下降。这个下降到工业部门污染强度总体下降的累积贡献约为46吨/百万美元。

总之，本节的分析发现了影响俄罗斯工业污染强度的两个重要因素。其中一个因素是对更多的污染密集型工业分支进行重组，这导致了污染强度的总体增长。另一个因素是相反的方向，是个别工业分支机构污染强度的下降。到20世纪90年代末，这两个因素实际上相互抵消，导致工业污染强度仅略高于经济转型（见图2和上一节讨论）。

与俄罗斯运输部门相关的空气排放

运输是俄罗斯最大的空气污染源，占全部空气排放量的45％。运输部门造成的空气污染和噪音造成的环境损害的年度成本高达俄罗斯国内生产总值的1.5％。尽管运输部门的总排放量自1990年以来有所下降，但如果目前的运输发展趋势继续下去，那么1990年的水平将在5-6年内达到（Goskome-

不幸的是，现有数据和方法难以严格分析决定俄罗斯运输空气排放变化的关键因素。首先，这是因为关于运输活动和有关空气排放的现有信息通常是不完整的和不一致的（见第2.2节）。其次，与个人汽车相关的交通活动相当大比例的增长对GDP无贡献

表4

不同运输工

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