1. 研究目的与意义
独立董事制度作为现代公司制度的衍生物，目前它已经成为了董事会治理过程中的一项重要安排，在公司治理体系中具有重要的地位。纵观全球公司治理改革的浪潮，我们发现，大部分改革都将重点集中在了独立董事制度上，主要的举措就在于要增强独立懂事的独立性。这主要是鉴于独立董事能够独立于管理层，它可以有效地对ceo的行为进行监督，从而维护股东的利益。
美国是独立董事制度建立最早，也是最完善的国家。从20世纪30年代开始，美国证券交易监督委员会（u.s securities and exchange commission, sec）就建议公众股份公司设立#8220;非雇员董事#8221;。1940年，美国在《投资公司法》中明确规定，董事会中至少要有40%的董事必须为独立董事。1977年，纽约证券交易所开始在上市条件中规定上市公司应自1978年6月30日开始设立监督委员会，该委员会应全部由外部董事组成，以确保公司会计和审计的准确性。1991年，美国证券交易所规定，上市公司中至少应有两名独立董事，并设立监督委员会，其中一半以上的成员为独立董事。
我国资本市场监管机构也将独立董事制度视为降低公众公司内部代理问题的有效机制。2001年8月16日，中国证监会发布了《指导意见》，并指出，为了改善公司治理结构，我国境内上市公司必须引入足够数量的独立董事。同时，上市公司应赋予独立董事对重大关联交易的认可权，以及对关联借款和其他有可能损害小股东权益的事项发表独立意见的权利。然而，独立董事制度究竟能否发挥应有的监督作用，保护中小投资者的利益，一直是具有争议的话题。并且，由于我国上市公司和发达国家的上市公司的治理模式不同，在引入独立董事制度的过程中，在立法上和实践过程中都会存在许多继续解决的问题。因此，本文针对这些问题进行了探讨与研究。
2. 研究内容和预期目标
本文对独立董事制度的概念进行了阐述，介绍了独立董事制度的发展现状。在比较分析发达国家和我国上市公司独立董事制度的现状后，对我国独立董事进行有效性分析，总结出我国上市公司独立董事制度存在的问题并提出相应的对策和建议，从而从各个方面对我国上市公司独立董事制度存在的问题进行了一些有益的探讨与研究。
本文可大致分为五个主要部分。第一部分是对独立董事制度的阐释，解读该制度的村存在对公司治理的必要性以及重要性。第二部分具体陈述了独立董事制度的发展现状。通过比较我国与发达国家上市公司该制度的现状之后，引出第三部分，即从价值效应的角度对独立董事的有效性进行理论分析。第四部分揭露出我国上市公司独立董事制度存在的各方面的问题。第五部分则针对以上问题从立法和世纪运行方面等提出改进建议与研究展望。
3. 国内外研究现状
谢朝斌在《独立董事法律制度研究》一书中，对独立董事的概念、制度变迁、功能论、制度建构等作了系统的研究与阐述。概述从独立董事资格、任免、权利与薪酬、信息保障机制、责任保险等方面建构独立董事独立性法律保障制度。谭劲松在《独立董事与公司治理：基于我国上市公司的研究》一文中，对独立董事的选任、独立董事的权利、薪酬责任制度展开了深入的分析。张卫东在《信息科技》所载《试论我国独立董事制度之完善》一文中，不仅展开了独立董事缺乏独立性的根源分析，而且提出了如何完善的法律思考。殷少平在《关于独立董事制度的思考》一文中，分析了独立董事的价值、独立性的界定、独立性的现状、并提出了法律对策。
围绕着独立董事制度的时间，国外的学者也进行了深入的研究，主要涵盖独立董事的选择机制、在董事会中的构成比例等方面。如Ani.Shivdasani在Best Practices in Corporate Governance一文中，对美国的独立董事作了详细的介绍。
4. 计划与进度安排
1、2022年11月30日（本学期第十三周）--完成选题工作。
2、2022年1月18日（本学期结束）前--完成开题工作。
3、2022年4月20日前--完成初稿和中期检查工作。
5. 参考文献
[1]谭劲松.独立董事与公司治理：基于我国上市公司的研究[m].北京：中国财经出版社，2003:103-105
[2]钟声.浅谈独立董事、监事制度在上市公司中的监管合力[j].法治与社会.2010，(8):48
[3] ani.shivdasani.best practices in corporate governance[j].washington：barney punishing companyr,2002：12-18
