我国的出口贸易模式对环境的影响–以苏、浙、鲁三省为例开题报告

本课题的意义、国内外研究概况、应用前景等（列出主要参考文献）

一 选题背景

1765年工业革命至今，人类依靠智慧和劳动创造了巨大的物质财富。但随着经济的发展，经济全球化进程不断推进、贸易自由化程度不断提高，环境保护问题也随着资本和商品的跨国流动而迅速演变成一个全球性的问题。频繁的经济活动、生产要素转移以及生产生活方式改变，使得我们在享受生活水平提高的同时，也面临着严峻的环境问题:臭氧层空洞扩大导致紫外线加强、温室气体的排放导致全球变暖、过度开采森林和矿产资源导致水土流失人们赖以生存的环境正在遭到严重破坏。保护环境成为当代世界所面临的最紧迫的问题之一。

1994年，GATT下的乌拉圭回合谈判达成的协议中，保护环境和稀缺资源，被列为WTO的明确口标，环境与贸易问题被纳入WTO工作的正轨。随之而来，自由贸易主义者们开始反对绿色保护主义的兴起。自由贸易是否会造成环境恶化？贸易政策是否是保护环境的手段？在自由贸易和环境保护两大阵营的对峙中，众多的经济学家对环境与贸易关系也进行了理研究。本文基于以下四个背景展开研究。

1、对外经济贸易在我国经济中占据重要地位，高速的贸易发展使我国面临严重的资源、环境短板问题

改革开放以来，我国经济保持快速发展，与之相伴而生的是能源消费也出现快速增长的趋势，环境污染问题日益突出。口前我国的环境污染问题，典型的是能源消费型污染，究其原因主要是单一的能源消费模式和煤炭为主的能源结构。口前我国主要面临能源和环境问题有以下儿点:第一，燃烧过程中排放大量二氧化硫，造成比较严重的酸雨污染。中国早在1995年就已经超过了欧洲和美国，成为全球二氧化硫排放量最多的国家。20世纪90年代中期，中国因为二氧化硫污染严重造成酸雨频繁，造成的损失高达1100多亿元，已接近当年中国国民生产总值的2%，成为制约中国经济和社会发展的重要因素。第二，燃烧化石燃料产生大量二氧化碳，全球气候变化。以煤炭为主的矿物能源的大量消耗，使我国二氧化碳等温室气体的排放量在近几十年内有明显的增长，因大量使用矿物燃料所产生的二氧化碳使全球气候有变暖趋势。

2、低碳经济、可持续发展成为当前世界关注焦点，碳关税作为一种新型的贸易保护措施出现。

在全球低碳经济发展背景下，碳关税打着削减碳排放的旗帜，提高了出口国含碳产品的成本，将会极大冲击出口国经济的发展。碳关税虽然受到广大发展中国家的反对，但是由于WTO没有

明确禁止碳关税的实施，而其确实又在保护气候环境和节约传统能源方面具有积极、合理的一面，并且多数主张征收碳关税的国家，在国内确实践行了低碳经济。同时考虑到WTO争端解决机构事后裁决的特点，及其处理纠纷进行裁决所需要的时间，碳关税是有可能在发展中国家的反对声中被发达国家采用。因此，我们应未雨绸缪，在碳关税被征收之前研究碳关税对我国出口贸易的影响，达到扩大其积极影响、减弱其消极影响的目的。

3、在我国对外贸易发展中占据重要地位的加工贸易，使我国在成为世界工厂的同时面临日益严重的环境问题

改革开放30多年来，中国对外贸易迅猛发展。1978年，中国的对外贸易进出口总额仅有206. 4亿美元，而2015年中国对外贸易总额达到了3.9万亿美元，30年间增长了约191倍。其中，加工贸易的飞速增长更是举世瞩口，1981年中国加工贸易进出口总额约为26. 3亿美元，约占中国对外贸易总额的5. 99%， 2015年中国加工贸易进出口总额达到了7977.9亿美元，约为1981年的303倍，占到了我国对外贸易总量的约35. 1% 。国际贸易特别是加工贸易的发展，为中国国内企业参与国际竞争和融入国际市场提供了渠道，使中国成为符合国际市场要求的全球制造业基地。在对外开放，经济飞速发展的同时，中国的环境问题也随之而来，污染物的排放量已经极大超过了环境承载能力，中国的环境污染问题十分突出。相比较发达国家在工业化的过程中分期产生并分期解决的环境问题，在中国30多年的发展中集中呈现出来。十二五规划中指出:要加快建设环境友好型和资源节约型社会，提高生态文明水平。由此可见，深入研究贸易对环境造成的影响，从而解决两者的矛盾，具有重要的现实意义。

4、国内外研究中，鲜少见到从贸易模式角度入手，探究不同贸易模式的环境成本问题的研究。

现有的大多数文献是研究贸易的一部分特征对于环境的影响，而从贸易模式本身出发研究其对于环境的文献资料比较少见。大部分文献只是针对于贸易模式的一个方面或一个产业研究对于环境的影响。

第一，一般贸易模式，是指在国内购买原材料，加工后产品出口的贸易方式。胡小娟(2010)运用投入产出法分析2006至2010年中国制造业出口贸易方式的碳排放。分析结果表明：一般贸易和加工贸易出口碳排放在制造业出口总碳排放中比重相当。一般贸易模式的出口碳排放增长速度要快于加工贸易，但是其单位出口碳排放下降地更快。

第二，加工贸易模式，是指通过引入国外原材料，在本国加工后出口的贸易方式。大多数学者认为我国大部分地区的加工贸易位于价值链的底端，企业素质不高、创新能力差导致我国加工

贸易多表现为高污染、高耗能、高成本的三高模式。优化加工出口商品结构，大力发展低碳型加工贸易方式，促进清洁型产品生产及出口是我国加工贸易要走的必经之路。如胡小娟(2014)等文献。少数学者如Dean和Lovely(2008)的研究发现：用中国1995年至2005年的制造业以及加工贸易的进出口、FDI以及环境相关全国数据,实证分析得出加工贸易的发展以及FDI的增长对中国环境污染的减轻有积极作用。李小平和卢现祥(2010)的研究得出国际贸易可以减少工业行业的二氧化碳排放总量和强度的结论，同时表明中国并没有因为国际贸易而成为发达国家的污染产业天堂。

第三，国内贸易模式。张友国(2015)站在碳排放的角度下分析国内贸易模式。他支持中国的区域间贸易模式存在多样性，他支持污染避难所假说和要素禀赋理论的证据并存于中国的区域间贸易中，可是污染避难所假说和要素禀赋理论并不能完全解释中国的区域间贸易。他的研究表明我国东部地区的国内贸易模式有利于本地区的碳减排而不利于非东部地区及全国的碳减排，中、西部地区的国内贸易模式不利于本地区的碳减排但有利于其他地区的碳减排，东北地区的国内贸易模式有利于本地区和全国的碳减排。研究预计在未来很长一段时间内，我国的国内贸易模式仍然可能是有利于经济发达地区的碳减排，因此经济发达地区要向经济欠发达地区提供技术、设备、资金支持，政府可引入共担责任机制，促进区域间环境治理合作。

二 研究目的和意义

本文的研究有着深刻的理论意义及实践意义。就理论意义上讲：首先，通过数据对比分析，从外资企业出口占出口贸易额的比重、加工贸易占出口贸易比重和出口产品层次高低这些方面，对贸易模式进行分类，从贸易模式的视角研究出口贸易与环境的关系的，为贸易模式的研究和贸易与环境成本的研究开辟新的视角;其次，本文以苏、浙、鲁三个贸易大省的数据为例，采用比较分析的方法，比较不同贸易模式下的环境成本，试图探究贸易模式与环境污染的关系。就本文研究的实践意义来讲:能进一步了解我国对外贸易发展对环境产生的不良影响，弄清产生这种不良影响的主要症结;加工贸易在我国对外贸易中发挥着巨大的作用，通过分析，探讨加工贸易与资源环境可持续发展的模式;帮助决策者确立和实施正确的外贸产业政策。

三 国内外研究概况

3.1国外关于国际贸易对环境的影响的研究

进入20世纪90年代后，随着贸易投资自由化的发展，国际贸易与环境问题日益成为国际贸易理论研究领域的热点，特别是国际贸易的环境效应问题。国际贸易的环境效应是指与贸易相关的经济活动对自然环境产生的综合影响。经济活动对自然环境的影响既包括有利方面，即正效应，也包括不利方面，即负效应。

也包括不利方面，即负效应。因此，国际贸易对自然环境的影响也存在着正负之分。目前，国际学术界对贸易自由化产生的环境影响存在着两大阵营:自由贸易者与环境保护论者。受不同利益集团影响，以及研究目的、思路、数据及模型等存在较大差异，关于国际贸易对环境的影响有三种不同的观点:第一种观点认为国际贸易对环境有益，第二种认为有害，第三种则认为贸易对环境的影响较为复杂。

3.1.1国际贸易对环境影响为负

这种观点强调由人口增长所引发的环境资源的承受极限，从而很大程度忽略了经济发展所带来的技术进步的积极作用，从而认为:不论从短期还是长期来看，国际贸易对环境的影响都是消极的。贸易会损毁自然资源，使得环境污染物的生产转移至污染庇护所国家以寻求经济利益，阻碍环境保护立法，影响国际环境协议。Conrad (1993)和Kennedy (1994)通过创立的三国垄断模型，证明自由贸易会使得出现所谓的向下竞争，三国环境都会遭到破坏。Daly (1993)考察了国际贸易对污染物排放量的影响，认为自由贸易将加剧环境污染。Daly Goodland(1994)和Aures(1996)对贸易自由化带来的经济增长和环境保护关系的积极性提出了之一，认为这种贸易增长既不能有效促进社会福利的改善，更不利于环境保护，特别是对发展中国家尤为突出。

Chichilnisky（1994）在南北贸易模型的框架下研究产权问题及贸易模式时指出；（1）产权制度不完备的国家将导致过度使用环境资源作为一种生产投入，从而导致环境恶化；（2）如果贸易在产权制度不完备的国家和产权制度相对完备的国家产生，将导致环境资源的过度开采，从而使资源配置无效的情况恶化，进而影响整个世界经济的健康发展。

Dua和Esty（1997）提出污染天堂假说，认为贸易自由化的结果就是各国纷纷降低环境标准以维持其国际竞争力，出现向底线赛跑现象和贸易漏出现象。

3.1.2国际贸易对环境影响为正

这种观点认为，贸易不是产生环境问题的根源，自由贸易会促进经济发展，其带来的收入增加可以作为促进环境管理和环境技术扩散的基金，会对环境政策改革提供激励，增进国家间的环境协调。

Keynes.J.M.指出经济发展具有积极意义，是人类获得美好生活的先决条件。他认为市场价格机制和技术进步对资源稀缺性具有缓冲作用，而且作为发展中国家，更应把经济发展而不是环境质量放在更重要的位置上，有学者将其形象地比喻为在饥饿和空气污染中当然是面包重要。

Matthew.A.Celebrity (1999)认为从福利经济学角度来看，自由贸易有助于实现环境资源在全球范围内的最优配置。Hector Rogelio Tomes (1999)认为贸易自由化有利于消除那些扭曲贸易的政策措施，而这些措施都被证明不利于保护环境，从而间接证明自由贸易可以改善环境。

3.1. 3国际贸易对环境的影响复杂

这种观点认为，国际贸易对环境的影响较为复杂，是综合影响正负大小对比的结果，应该尽量减少贸易对环境的负效应，增强贸易对环境的正效应。

Grossman和Krueger (1991)在对NAFTA环境效应进行研究时，使用了贸易一环境一般均衡模型，将贸易对环境的影响分为规模效应(Scale Effect)，结构效应(Composition Effect)和技术效应(Technique Effect)三大效应:

（1）规模效应是指自由贸易扩大了经济活动的规模，规模的增长一方面意味着收益的增加，另一方面意味着环境污染的增加。如果其他情况不变，国际贸易的发展对环境的规模效应是负的，当市场失灵或者政府失灵，会进一步加重国际贸易对环境的负的规模效应。

（2）结构效应是指由于国际贸易导致全球范围内的专业化分工。一方面，专业化分工优化了资源配置，提高了生产效率，另一方面，国际贸易使一国扩张其比较优势产业的生产规模。对于一国的环境而言，如果扩大的出口部门的生产活动的平均污染程度低于规模缩小的进口竞争部门的平均污染程度，则该国的结构效应为正，反之为负。因此一国的规模效应需要具体问题具体分析。

（3）技术效应是指国际贸易带来的经济增长使得人们收入水平提高，对清洁环境的需求增加，导致清洁技术的扩散以及各国实施更加严格的环境标准，使得生产单位产品对环境的污染程度下降，促使环境改善。一般认为，技术效应为正。

OECD(1994)在Grossman和Krueger (1991)的基础上将国际贸易的环境效应扩展为产品效应、技术效应、结构效应和规模效应。Runge (1994)把贸易对环境的影响分为资源配置效率、经济活动规模、产出结构、生产技术以及环境政策等五个方面。五个方面互相影响，共同作用。从整体上看，贸易自由化在扩大经济规模造成污染的同时也提高了资源配置效率，促进了经济的发展和人均收入的提高。人均收入的提高会使社会对高质量环境的需求增加，从而使得更为严厉的环境政策得以出台，导致产出结构和生产技术的变化与提高，反过来降低污染水平，提高环境质量。

但是，把五个方面的影响综合起来看，Runge并没有给出总影响的方向是否有利的结论。Panayotou (2000)对贸易的环境效应进行了补充和完善，将其分为规模效应、结构效应、技术效应、收入效应和法律效应。

Copeland和Taylor (1994,1995)利用南北贸易模型对国际贸易的环境效应进行了两次比较深入的理论分析，认为贸易自由化使得环境标准较高的发达国家的环境得以改善，而环境标准较低的发展中国家环境污染加剧，且改善程度低于加剧程度，从而贸易对环境的总效应为负，但这一结论有待各国贸易的检验。

Cole等(1998)通过实证研究发现发展中国家和发达国家在乌拉圭回合后国际贸易的环境效应分别有了不同的发展趋势，总的来说发达国家的总效应为正，而发展中国家总效应为负。

本文相对来说比较赞同第三种观点，即国际贸易对环境的影响是复杂的。因为各国的经济发展水平不同，在国际分工和国际贸易中的地位也不同，因而国际贸易对其环境的影响也不尽相同。我国是一个发展中国家，经济发展不平衡，实际情况多变，因而国际贸易对我国环境的影响很有可能也是复杂的。

参考文献：

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[15]Copeland,B.R.,M.S.Taylor. North-South trade and environment [J].Quarterly Journal of Economics1994,109.

研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析

拟采取的研究方法、技术路线和可行性分析

（1）研究方法

① 文献综述法：查阅、分析研究现有的相关文献资料。

② 比较分析法：通过对粤、浙、鲁三省2000-2009年的出口总额、外资企业出口占出口总额的比重、加工贸易占出口贸易的比重等出口贸易数据进行归类整理，在三省数据横向比较的基础上，对我国出口贸易模式进行分类

③ 定量分析法:对三省工业废水和废气排放量、出口情况的各项数据建立面板数据的非观测模型，得出具体的量化指标，从而分析出口对环境的影响。