《小王子》“存在性世界”的两个维度探析开题报告

研究背景

法国作家圣·埃克苏佩里创作的短篇小说《小王子》1943年于法国发表，作为20世纪流传极广、影响深远的童话，它吸引了国内外众多研究者的关注。国内对于《小王子》的研究在2000年后迎来高潮，近十年来，针对性的研究涵盖了主题研究、象征意义与符号解析、主体间性研究、叙事艺术及文体创新研究、美学意义赏析等众多方面。其中不乏许多视角新颖独特，结论也具有开拓性的研究。

一直以来，《小王子》作为童话、儿童文学呈现在世人眼前，但它所展现的独特魅力，同样深深吸引着广大的成年人包括众多研究者。1943年，《小王子》于美国首次出版，1979年译介进入中国。2000年后，随着人民文学出版社、上海译文出版社、译林出版社等国内知名出版社出版中文译作，国内对于《小王子》的研究迎来高潮，至2015年形成巅峰，这与2015年法国OnEntertainment公司出品同名奇幻动画电影，再次吸引大众与研究者目光有很大关系。

由于2015年的动画电影对原著改编较多，为避免干扰，在此滤去一部分影视文学改编、翻译文学相关的研究，以下从文本相关性入手，选取具有代表性的研究结果做一说明：

（一）主题研究

早年国内对于小王子的研究主要集中于对其主题内涵和意义的探讨，这也是许多研究者首要的工作，对于《小王子》主题的认识不同，或者对其丰富主题的重要性判断很大程度上影响了研究者们的探究视角和所采用的研究方法。

1.儿童主题

儿童主题研究并不意味着研究者将《小王子》视作纯粹的儿童文学，该类研究聚焦《小王子》“儿童本位”的儿童观，认为其通过对儿童精神家园的回归与守望，批判了现代文明的种种荒谬，提倡成年人应该向孩子学习，回归心灵的本真，忠于爱情、友谊和责任，发挥创造精神和想象力，拯救人类沙化的精神绿洲。

李俏梅在《心灵里的童年自我——圣·埃克苏佩里的童话〈小王子〉解读》中提到：“当我们阅读《小王子》时，我们发现那些对于爱、美和单纯生活的渴望也是我们心底里最深的渴望，小王子也一直是潜伏在我们身上的另一个自我。”文章的观点在此类研究中是具有代表性的，即人类应该不断地反观自己的童年，从童年获得前进的原动力，这也是贯穿全书一个比较明显的主题。

研究者对《小王子》儿童主题的探索并不是孤立的，比如关于小王子象征主义和符号解读的研究几乎都涉及其中儿童主题的探讨。徐芳于2010年发表的《〈小王子〉中“二元世界”的象征意义分析》深入剖析了儿童世界与成人世界的二元对立和冲突原因。研究实际上深化了《小王子》儿童主题背后的精神实质，强化了对现代人反思自身生存困境的呼吁。

2.爱与人道主义主题

即使不结合时代背景和作者经历，读者也可以轻易接受到《小王子》所传达的纯洁的爱与美好人性，在圣·埃克苏佩里的时代，西方社会面临精神信仰缺失、两次世界大战爆发的现状，基于这个历史背景，《小王子》中所展现的爱与人道主义主题也更加受到研究者的关注。

周小琴在《爱·责任·自由——读圣·埃克苏佩里的童话〈小王子〉》中提到“爱”这个主题的重要性，并且强调了一个常被忽略的行为——“驯服”，驯服即建立关系，文章认为这个对人的心灵有重大意义的行为正在被忽略，人与人之间也被异化成赤裸裸的金钱关系，而小王子通过对自由的追逐和对爱的思索，最终将爱回归到了“责任”——“对他来说，死亡不是生命的终结，而是幸福的开端”。张岳庭也在讨论《小王子》主旨内容时提出：“在一个许多人认为‘上帝已死’的时代，《小王子》主题回归传统，试图用爱、宽容和责任来作为世界的出路，这是符合人类的经验法则的。”《爱的逃离和回归——以探索爱的角度来读〈小王子〉》则将小王子描述为一个爱的殉道者，他在逃离、探索、学会自爱和他爱之后，最终也回归了爱的责任。

相当一部分探究《小王子》爱的主题的研究者相信，创作于二战期间的《小王子》具有浓厚的人道主义色彩，书中展现的爱的主题是有救赎意义的，这是作者的重要目的之一。而它对于爱与人道主义主题塑造的成功性就在于，在颠覆传统童话的基础上展现了批判性的思想内涵——“一方面超前地批判了当时西方刚刚萌芽的现代文明病，一方面在古老而永恒的爱情主题中，倡导了新的生活艺术。”

3.异化主题

虽然在近十年的《小王子》研究中，“人的异化”并不经常作为一个专门主题被大书特书，但这是几乎所有研究者都无法忽略的部分。

浙江大学杨海能于2013年发表的硕士论文《论〈小王子〉的本真性》就是一个代表。文章认为《小王子》所描绘的纯洁美好的小王子形象与荒诞虚无的大人世界体现出其独特的本真性思想，小王子的游历过程就是本真性的寻找和回归的过程。文章讨论了小王子的自我的自然本真性及其狭隘之处、飞行员自我的自然的本真性的磨灭，又从大人世界的社会异化状态出发，分析社会交往中的本真性，并以后者为重点，讨论了社会中的人在面对文明的异化和异化下的虚无碎片化，要如何塑造自我身份，回归本真。

4.存在主义主题

“这是一本写给所有人看的童话。……在淡淡的哀愁中以简洁纯净几乎没有修饰的语言向人们传达浅显却因被人遗忘而变得深刻的哲理。”

在《小王子》浅显的文字、非凡的想象背后，作者对人类生存体验和生命意义的深刻反思是研究者们无法忽略的。小王子中蕴涵的一套哲学思想似乎与存在主义哲学不谋而合，圣·埃克苏佩里在书中不断地追寻着责任、自由、荒诞和焦虑的价值，这也就引起了人们对于《小王子》故事中存在主义哲学观的关注，也形成了近十年《小王子》研究的一个热点。

陈梦然、聂茂的《存在主义视域中的童话书写——以圣·埃克苏佩里的童话〈小王子〉为例》深入挖掘了《小王子》中的存在主义思想。文章主要探讨了存在主义哲学观下作者的身份追寻、现实社会的精神隐喻与文本呈现的荒谬世界、作者创作的动因、童话书写的理由与存在主义哲学观高度契合四个部分，最后得出结论，即存在主义哲学观对于当下生活有启迪作用和积极意义，认为这也是《小王子》的童话书写的理由与文本价值。[11]然而这种论调有明显的缺陷，即将《小王子》作为一部纯粹的存在主义作品来分析，几乎完全忽略了其本身的丰富内涵，遗憾的是，大部分专注于《小王子》存在主义主题的研究都难逃这个陷阱。

（二）象征意义与符号解析

法国作家安德烈·莫洛瓦曾有针对《小王子》的评论：“这本给成人看的儿童书处处包含着象征意义，这些象征看上去既明确又隐晦，因此也就格外的美”。《小王子》丰富的象征意向和广泛的象征意义吸引了许多研究者在此基础上对其进行研究和阐释。

1.影响深远的象征三分

早期对《小王子》象征意义的分析最具代表性的是胡玉龙于1998年发表的文章《〈小王子〉的象征意义》。文章认为《小王子》所运用的象征是扎根于现实的，而其中的深层意义必须从作者所处的时代背景和文化高度加以审视和深入挖掘。文章将《小王子》的象征意义类型划分为三个层面：第一层是直白的象征，例如国王象征着政治权利，地理学家象征着精神权利，商人象征着金融权力；第二层是含蓄的象征，例如玫瑰花象征着爱和幸福，狐狸象征着纯洁和智慧，蛇象征着威力强大、洞悉一切的死神；第三类是深邃的象征，尤以小王子之死为代表。虽说按照接受对象的理解难易程度来分类具有很强的主观性，然而文章的分类方式以及对于《小王子》象征意义的阐释对后续研究者的影响是巨大的，这种划分也确实是精确而具有清晰层次性的，因此纵观近十年《小王子》的象征研究，我们无法忽略胡玉龙研究的影响。

有的论者从圣·埃克苏佩里的生活经历以及时代背景出发，将《小王子》的象征意义从时代背景象征（两次世界大战、一次经济危机）、人物象征（小王子、飞行员）、爱情象征（小王子与玫瑰的爱情）三个方面进行分类研究，认为作者所运用的象征意义来源于圣·埃克苏佩里对生活的思考和对真理的追求，而象征手法的运用使作品更具普遍意义和哲理意义。

还有论者将作家的基督教家庭背景与西方文化传统结合，认为《小王子》重的象征手法可以分为人物意象（小王子、国王、商人等）、动物意象（狐狸、蛇）、植物意象（玫瑰花、猴面包树）、自然景物意象（回声、沙漠、水、井）等。并且认为其中一些意象是神话意象，如小王子和蛇，他们的象征意义与西方传统文化的影响是密不可分的。这种划分显得相对直观和科学，特别是将故事中一些意象与西方文化联系起来，实际上就是将作品置于西方的文化背景去理解这些意象的价值和意义，也就更有利于把握作品的主题指向。

《由动植物意象再读〈小王子〉》一文以动植物意象为切入点，进一步挖掘了小王子的人物形象，重点从动植物意象的生成探究了他孤独的生命体验与生存状态，以及通过对爱与责任的理解达到的对孤独的超越。

《小王子》的象征是全方位、多层面的，无论以何种标准来划分象征的类型，都不难发现故事中的象征意象和手法的运用都很好地帮助作者表达了自己对自由、责任、人生的见解和愿望。

2.意象分类基础上的二元对立

近十年来对于《小王子》童话题材的象征意义分析，徐芳于2010年发表的《〈小王子〉中“二元世界”的象征意义分析》是一个新的典型。文章在胡玉龙研究的基础上，采用结构主义视角下的二元对立文论，以作品中所体现出的儿童和成人、理想和现实、文明和自然“二元世界”为切入点，分析了成人世界与儿童世界、异化人格与诗性人格、文明世界与自然世界产生二元对立冲突的深层原因，探讨了现代人“迷失”与“寻找”的主题，挖掘出象征所表达的现实意义和精神实质，意图唤起现代人对自身生存困境的反思。

3.符号解析

《看得见的，看不见的——〈小王子〉的符号批判性解析》另辟蹊径，将“猴面包树的危险”与“符号迷失危机”联系起来，认为《小王子》体现出各种符号价值观长期侵害人的本真与存在状态，并且对这种人性的异化提出警示。文章通过揭示符号迷失危机，创新地点明了小说的文眼所在：“‘实质性的东西，用眼睛是看不见的’——使这个有形有相的世界变得美丽有意义的，正是隐藏于其下的那个无形无相的世界。”

（三）主体间性研究

理解是在主体之间进行的，因此文本不是客体，而是主体，对文本的解释是作者与读者间的对话。主体间性理论正好就是对这种间性对话的一种解释方法。主体间性的主要内容是研究或规范一个主体怎样与另一个完整的与之共同运作的主体相互作用的理论，它不是把自我看作孤立的原子似的个体，而是看作与其他的主体共同存在的。

对于《小王子》的主体间性研究，刘俐俐的话令人印象深刻：“世界只有在对话关系中、在“我——你”，而不是“我——它”关系中才能消除生命的寂寞与忧郁，才能发现生命的美丽，这就是《小王子》告诉我们的主体间性。”[18]77作为一本简短的，童话性质的小说，《小王子》的主体间性是研究一大热点。

在主体间性的建构方面，李双丽于2009年发表的硕士论文《游走于文本与世界的小王子——〈小王子〉主体间性研究》中讨论了“我——小王子”、“小王子——飞行员”、“小王子——他者”所体现的主体间性，也就是通过“作者——文本——读者”的相互对话和相互影响而形成的统一关系。文章总结出《小王子》实现主体间性的模式，即叙事上采用“存在——寻找——回归”的故事形态，文体上通过一部童话风的成人小说在读者和作者之间搭建起了沟通交流的平台。文章进一步提出，《小王子》通过隐喻的艺术手法实现了作品主体间性的深化，尤以小王子之死为突出表现。作者提到：“透过《小王子》读者看到的是属于困惑一代的圣·埃克苏佩里站在信仰和战争的废墟上，深感被上帝和历史抛弃的孤独和无所适从。他和小王子乃至读者都需要交流、对话和回归，而主体间性就是打开交流之门的金钥匙。”[19]这段话明确地阐述了《小王子》主体间性研究的独特意义。

李利芳曾在《自我，他人——〈小王子〉中的间性范畴》一文中强调自我与他人建立联系的重要性，其落脚点在于通过“间性”的角度来论述人与人之间交往的必要性，以解决“现代人的孤独”这一哲学命题。

在《小王子》的主体间性研究上，近十年的突破主要在于：1.挖掘了小说中除了“我——小王子”以外更多错综复杂的关系；2.对小说实现主体间性的模式进行了探究，将其归于叙事模式和成人童话体裁；3.深入探讨了小王子的象征意义和隐喻内涵，尤其是“小王子之死”对于小王子主体间性的深化。

（四）叙事艺术及文体创新研究

《小王子》的叙事结构和艺术特色是早期研究的热点话题，在一些文学史和很多论文中都有所提及，主要集中在其童话叙事模式、叙事时间、叙事结构等方面的探讨上。近十年的研究对于前人的主要突破在于：

1.文体创新

关于《小王子》叙事艺术的研究，受到普遍认同的观点是这部童话承袭了希腊、罗马文化传统中约定俗成的叙事范型，以童话为载体，让英雄远游，寻求奇迹，经历磨难，最终回归。而其作为一本童话在文体上大胆创新，颠覆了童话创作的传统，在时间标记、人物形象、主题角度等方面都实现了对于童话体裁的颠覆，糅合了神话体，形成了新颖独特的全新体裁。

《试论〈小王子〉中的追寻主题》从神话原型批评理论中的追寻主题着手，按照出发——成长——回归的追寻模式，探寻了小王子追求自我，实现成长的过程。《〈小王子〉的非童话解读》从对成人世界的漫画式讽刺、对孤独的诗意化体验、对爱情的哲学性诠释入手，分析了《小王子》定位为童话，而在文体上呈现出非童话的创新性。

2.叙事空间研究

《〈小王子〉的空间观浅探》从空间叙事的角度入手，发掘出小说中三组空间关系：生存空间中大空间和小空间的对比、想象空间中成人疯狂的理想与小王子忧伤的感性的交织、社会空间中驯服关系的力量，提出了圣·埃克苏佩里创作中的理想主义色彩——他真正地关心着人类的生存空间，关心每一个人精神和感受空间的自由。

许美琳在《空间的童话——从空间批评视角解读〈小王子〉》中提出，《小王子》是第一个以宇宙空间为背景，以多个星球意象表现成人与儿童生存境遇和对二者关系进行深入思考的作品。圣·埃克苏佩里通过宏大的外空间背景，将成人与儿童放置在相互对立的位置上，并通过夸张的空间意象，对比了儿童与成人的生存空间和心理空间。文章对于“小王子之死”的诠释是新颖的，认为小说结尾处的“回归”本身就是利用矛盾将小王子的空间之旅延伸向“另一处空间”。

（五）美学意义赏析

网络上有一段对于《小王子》的美学意义的评论：“一个那么忧伤的小王子，在我看来却是一个世纪以来最触及人心底深处的作品，《小王子》为我们打开了一扇门，一扇通往心底最纯净处之门，文学的最大魅力莫过于此。”《小王子》作品中体现的童话美、音乐美、象征美、哲思美，在诗意的哀愁中体现出超越其他童话，对友谊、爱情、责任、真善美的一系列哲学思考和美学享受。既引起了我们对生活、社会的审美回忆，也引发了我们对人生、责任的艺术思考。

刘晓丽的《〈小王子〉的审美现象学分析》将《小王子》作为一个关于审美的故事来解读，讨论了什么是审美的观看方式、什么样的生活是审美的生活、审美和生活世界的关系，文章认为：“我们欣赏到的不仅仅是他们自身的美好，而更能通过他们看到一个充满意义的世界。玫瑰花、星空、麦田、沙漠、小王子会照亮我们的生活世界。”

对于《小王子》的美学意义赏析，小说中文版的著名翻译者马振骋先生也有一些很动人的文章，包括《今夏，我们与《小王子》再次有约》、《沙漠百合、带刺玫瑰、温柔仙子——“小王子”的三次罗曼史》。

以下谈在《小王子》研究中较为突出、常见、值得后来研究者注意的问题：

1.对以往研究成果缺乏系统的梳理，导致研究推进整体比较缓慢；

2.新颖独特的观点较少，甚至呈现观点趋近化和模糊化，前人研究反成束缚；

3.部分研究方法陈旧，过分强调作家个人的生平和心理、社会历史与政治原因的影响，针对作品形式研究和文艺美学的研究则较少；

4.在结合理论分析《小王子》时，许多研究未能将理论与文本的关系阐明，出现了将理论套入文本而非结合文本分析理论的现象，显得生搬硬套、牵强附会。

研究目的及意义

无论是亦童话亦神话的独特体裁，丰富充实的主题内涵，还是多样的的象征隐喻，《小王子》之所以如此“复杂”，也许正是因为它是如此的“简单”。《小王子》的世界正是一位伟大的飞行员绘出的星空，纯净简单，任凭人类的思想和感情自由飞翔，前人针对《小王子》的研究也因此呈现出了全面化、多角度、私人化的特点。

本课题从文艺心理学的视角出发，将《小王子》文本与人本主义心理学理论结合，旨在以一种全新的视角，将文本置于书中世界和书外现实世界两个维度之下，探索存在于其中的“存在性价值”，进而挖掘本书对于人们满足自我实现的需要、走进“存在性世界”、成为“自我实现的人”的价值。

研究方法

1、文本细读法。细读《小王子》及马斯洛著作、圣埃克苏佩里传记。

2、比较研究的方法。比较《小王子》中人物形象，探索其与自我实现者之间的关系。

3、例证分析法。深入分析《小王子》中人物形象及形象间关系，分析圣埃克苏佩里人生经历对于《小王子》创作的意义和深层内涵。

步骤

1、阅读《小王子》原文及马斯洛理论著作，展开对小王子、飞行员、书中其他配角的形象研究，揭开《小王子》“存在性世界”的面纱。

2、阅读圣埃克苏佩里传记，结合《小王子》原文深入探讨作者作品表现出的对于自我实现的追求及其价值。

3、初步设定论文写作大致框架、思路，写作开题报告。

4、与指导老师一道明确论文写作框架、思路，开始论文初稿写作。

5、指导老师的指导下对论文初稿进行修改。最后定稿。

[1]圣·埃克苏佩里.小王子[M].马振骋译.北京:人民文学出版社，2000.

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