PPP项目提前终止的影响因素研究文献综述

文献综述

文 献 综 述政府与社会资本合作（Public-Private Partnerships，以下简称PPP）模式是一种基于市场经济条件下的公共品供给模式，其本质在于政府以竞争性的形式选择最具投资和运营能力的社会资本并签订合同，由该社会资本供相应的公共服务。

虽然PPP模式很大程度上为经济急速发展的中国缓解了基础设施建设的燃眉之急，但是从目前开展的PPP项目来看，出现了许多问题。

PPP模式往往具有投资规模大、投资风险大、合同期限长、不确定性高、交易结构复杂等特点，加上中国现在对这种模式的运用还处于规范化阶段，在选择社会资本合作方、签订合同、运营PPP项目等流程中依旧存在许多不当之处，使得一部分项目达不到预估的效果或者难以继续而最终走向提前终止。

由于PPP项目往往涉及多方利益相关者，以及存在巨大的沉没成本，提前终止项目不但会带来严重的资源浪费，也使公私双方承担了沉重的负担。

在众多的因素中，本文旨在以政府为出发点，细究在PPP项目中有哪些政府方的行为、过失、缺位等起到了负面作用，并探讨这些政府行为对项目提前终止的影响。

一、导致PPP项目提前终止因素的现有研究目前学术界关于PPP项目提前终止的研究大多采取案例分析的方法，对目前可知的失败的PPP项目进行了较为全面的总结，张红平等1认为，PPP项目的提前终止包含两个层面：第一个层面是政府部门与签约项目公司之间的关系破裂、特许经营协议终止，项目由政府或新的项目公司运营。

这种情况称为关系终止; 另一个层面是 PPP 项目因不能满足市场变化或提供的产品/服务质量不能满足客户需求而无法继续建设或运营，整个项目被废弃、取消，这种情况称为实体终止。

在这其中，目前已有的研究着重于归纳项目内外部各种影响因子，寻找对项目提前终止的最主要致因。

如张红平等在《公私合作（PPP）项目提前终止致因模型研究》2一文中将项目提前终止的主要成因概括成组织、制度、市场、环境四个因子并分别探讨了其对关系终止和实体终止的影响；熊伟等人在《复杂项目外包中的正式规则与非正式关系》3一文中指出，不能将正式规则和非正式关系良好统合也会导致PPP项目效率低、容易提前终止；郭捷楠等人在《政府和社会资本合作模式下合同提前终止的影响因素研究》4一文中将所有的因素归纳为直接、间接和深层因素，指出政府征用和项目提前私有化是导致PPP项目提前终止的直接成因，而在整个建设过程中的主体不良行为是间接成因；高雨萌在《交通类 PPP 项目提前终止下社会资本机会主义行为研究》5一文中通过构建政府和社会资本的博弈模型，研究由于各方利益需求不一致和信息不对称引起的机会主义行为导致的 PPP 项目提前终止和被迫终止。